工程項目治理結構分析管理論文

工程項目治理結構分析管理論文

　　摘 要：20世紀40年代起項目管理成為備受重視的領域［1］，目前已形成IS10001國際標準和PMBOK知識體系。但經濟全球化不斷對建筑業發起挑戰，已超出項目管理理論能夠解決的范疇。把研究視角從管理層面擴展到治理層面，是項目管理理論創新的內在要求［2］。交易費用理

　　關鍵詞：

　　1工程項目交易費用分析

　　1．1交易費用理論對工程項目的全新闡釋

　　在項目管理理論下，許多學者、專家、協會都對工程項目做了定義，應用比較多的描述為:工程項目是為實現特定目標，在一定約束條件下，由專門組織開展的、以工程實體為對象的一次性活動或任務，最終形成獨特的產品或服務［14］。工程項目管理的相關研究往往將工程項目作為基本的分析單元，得出了一定的研究成果。新制度經濟學的發展以及項目治理理論的提出，引發了傳統研究視角的轉變。工程項目中業主方通常采用招標競爭方式選擇建設工程的生產者/承包方，而非選擇工程產品本身［15］。因此，在新的研究視角下，可以把工程項目看作一種特殊的交易。以交易為基本分析單元進行研究，可以得出工程項目基本的交易特性。首先，工程交易具有較強資產專用性，業主方對于工程項目的投資是一種資產性投資，工程的選址、設計、招投標、進度安排等都具有很強的針對性;其次是工程交易具有不確定性，地質條件、政治法律等外部環境以及工程交易各方的能力、資質，都會對工程交易的進行產生影響;最后工程交易的頻率較難估算，根據交易主體交易活動次數的不同而有所不同。工程項目特殊的交易特性導致工程交易產生了巨大的交易費用(圖1)，因而需要治理結構來“注入秩序，轉移沖突”［12］，即針對不同特征的工程交易，設計與之匹配的工程項目治理結構，以最大限度地節約交易費用。

　　1．2工程項目交易費用的具體內容

　　科斯雖然最早發現了交易費用，但威廉姆森率先提出并強調了交易費用概念。在早期分析治理結構的同時，威廉姆森更加強調了交易的重要性，并把治理結構稱為一種“交易費用工具”［16］。而后，威廉姆森分析了交易費用的組成，戰略性地將交易費用概念轉向了應用階段，威廉姆森的思想為分析交易費用產生的原因開辟了一條道路［17］，工程交易同樣適用于其理論。威廉姆森把交易費用劃分為事前交易費用和事后交易費用兩個部分。對于工程領域而言，事前交易費用主要在以下環節發生:業主進行投資機會分析、評估而產生的各種費用;業主尋找以及組織招投標確定合適的代理人(包括設計、施工、咨詢、機械設備供應等企業)所產生的各種費用;業主與代理人進行價格談判所產生的各種費用;業主進行融資活動所產生的費用等。事后交易費用主要發生在工程交易達成以后:對代理人進行監督所耗費的費用;對代理人進行績效考核所產生的費用;為處理設計、進度變更所花費的費用;為規避工程項目實施過程中可能會產生的各種風險所耗費的費用;激勵、協調工程項目參與各方的費用等。

　　2交易和治理結構及其維度化

　　2．1交易及其維度化

　　交易費用理論的創建人威廉姆森提出，交易是一種產品/服務從一種技術邊界向另一種技術邊界的轉移［16］，認為區分交易的標準是資產專用性、不確定性以及交易頻率。這三個標準是使交易互不相同的關鍵性維度，據此可將交易進行維度化(圖2)。工程項目作為一種特殊的交易，亦可從這三個關鍵維度來進行分析。資產專用性是三個關鍵維度中最特別的，威廉姆森將其放在非常重要的地位，認為當投資一旦形成，資產就很難再重新配置使用，因為重新配置將會使資產蒙受重大經濟價值損失［16］。交易中的不確定性主要有兩種，一種是隨機發生的不可預測問題，另一種是由信息不對稱引發的一方對于另一方行為決策的無法獲知問題［17］。前者具有不可預測性，后者源于人的有限理性和投機心理。對于同一種交易，不同的交易主體可能會引起交易頻率的重大差別。一般而言，交易頻率較大時，設計與維護專門的治理結構是更值得的。

　　2．2治理結構及其維度化

　　雖然治理結構的概念是比較模糊的［17］，但可以明確的是，治理結構所解決的問題是如何組織交易以降低交易費用，從而提高交易效率。所以說，治理結構本身沒有好壞之分，只能以合適/不合適來進行評判。治理結構的區分也可以從三個維度來進行，即契約方式、調適類型和調適手段交易可以看作是一種契約方式［12］，威廉姆森將契約方式分為三種:古典式契約、新古典式契約和關聯式契約。不同的交易需要不同的契約方式，形成不同的治理結構。同時，對于經濟組織而言，核心問題就是調適。調適主要有三種類型，一是源于市場價格機制的自發調適，二是依靠協調各方關系的協調調適，第三種是前兩種的混合形式。不同的調適方法會產生不同的治理結構，產生的效果也各不相同。無論哪一種調適都需要一定的調適工具來完成，調適工具主要有兩類，一類是激勵，另一類是行政手段。一切內心要爭取的條件、希望、動力等都構成了對人的激勵［18］，行政手段則主要指命令、權力等控制手段的運用。在自發調適中，激勵的作用很明顯，但行政手段卻發揮不了任何作用。而在協調調適中，激勵和行政手段都能發揮一定的作用，根據加載的強度不同，所產生的效果也有所差別。

　　3交易費用理論下工程項目治理結構的基本定位

　　3．1交易與治理結構的關聯匹配

　　基于上述分析，可以概括出交易成本經濟學的核心邏輯，即交易依賴一定的治理結構來進行，合適的治理結構可以節約交易費用，進而提高交易的效率。整體邏輯關系如圖4所示。根據交易與治理結構的維度化，可以進一步對其進行分類。在古典契約條件下，可以把交易看作一種理想合約。相應地，新古典契約下可以看作長期合約，關聯式契約下可以看作關聯合約。組織交易的方式(治理模式)也可以分為三種，即市場、混合組織和企業［17］。交易和治理結構的關聯匹配，可以約束導致交易費用產生的因素，達到節約交易費用的目標。理想合約不涉及資產專用性，也不需要明確的交易雙方，它依賴詳盡的合同并嚴格按照合同所規定的權利與義務進行交易。長期合約中引入資產專用性和不確定性，不確定性的增加使得原有合同關系有破裂的風險。而關聯合約還涉及高交易頻率，要求專門并可進行調整的組織來完成交易。具體地，資產專用性強度越高，越應選擇特殊的治理結構用于組織交易;交易頻率則更多地影響契約模式的選擇;不確定性的增強會把交易逐漸推向專用投資［17］，故而需要特殊治理，這一點與資產專用性基本吻合。用“+”表示資產專用性強度，不考察不確定性，交易與治理結構的有效匹配關聯如表1所示。

　　3．2工程項目治理結構的基本定位

　　工程項目具有很強的資產專用性，這些專用性資產包括專用地點、專用人力、專用實物以及其它特定用途的專用資產。工程交易中，工程項目的地點是固定的，且如果更改將會造成巨大的成本損失;工程設計、招投標等形成的工程文件具有人力資產專用性，且一般只能運用于所對應工程;特別地，時間因素也會產生較強的臨時性專用資產，例如投資型工程會因市場趨勢隨時間的變化而產生收益的變化。較強的資產專用性決定了工程交易不適應于古典式契約，不能采用市場治理的模式。總體而言，在我國工程領域，業主和承包商之間的交易頻率較低，關聯式契約并不適應。同時，工程交易中存在各種各樣的風險(即不確定性)，需要工程交易雙方設計特殊的治理結構，以解決不確定性可能引發的種種問題。結合圖4可以推斷，工程交易應該對應混合治理結構，具體為三邊治理。從交易與治理結構的匹配關系可以看出，合適的治理結構可以幫助建立工程交易中的秩序，使得工程交易更加順利地進行。同時，還可以規避和轉移工程交易過程中可能會發生的各種沖突。因此，設計科學合理的工程項目治理結構，是降低工程交易費用的可行方案。

　　4結語

　　交易費用經濟學的創立和發展，為項目治理相關內容的研究提供了新的思路和理論基礎。工程交易依賴一定的治理結構來進行，合適的治理結構是實現有效項目治理的依托，進而提高工程交易的效益。借鑒交易費用經濟學的相關理論和知識，根據工程項目的交易特性和交易與治理結構的匹配關系，可以得出項目治理結構應為混合式三邊治理結構。項目治理結構應解決的問題是如何組織工程交易，最大可能地降低交易費用，從而提高工程交易效率。項目治理結構是一個包含項目內部、外部治理以及項目所處環境治理的系統性的問題，根據工程項目的特點進行治理結構的設計，是未來項目治理理論研究的新方向。

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