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工商管理研究的知識來源與結構
摘要：選取20012006 年在《管理世界》、《南開管理評論》和《中國工業經濟》上發表的963 篇工商管理研究論文，對它們引用的12712 篇文獻進行引用頻數分析和知識圖譜分析。結果表明：現階段我國工商管理研究的知識來源部分是國內學者的研究成果，但主要是西方學者的經典文獻，分布在企業理論、公司治理、戰略管理和華人以及家族企業研究等領域。研究結果揭示了現階段國內工商管理研究的知識來源與結構，為理解國內工商管理學科的知識進展提供了現實依據和理論參考。
關鍵詞：工商管理研究；文獻計量法；知識結構；知識來源
一、引言
工商管理學科于20 世紀80 年代在我國興起，并伴隨著社會主義市場經濟進程而迅速發展，于1997 年被國務院學位委員會列為一級學科。根據國際經驗，當學科發展到一定階段、積累一定的知識基礎時，人們往往對其發展過程和知識結構進行回顧和評估，以期有更清晰的認識，從而推動知識進展。［1］對一門學科理論的知識結構和變遷的描述，普遍認可的研究方法是以引用（Citation）與共引（Co-citation）分析為基礎的文獻計量分析技術（Bibliometrics techniques）。［2］引用分析著眼于發現知識來源，即那些對學科知識進展有重大影響的文獻。理論影響較大的文獻，其引用頻率也較高。［3］共引分析方法則注重挖掘深層次的學科知識結構。被同一論文引用的參考文獻，通常具有相似學科背景，由此可以發現深層次的理論關聯和知識結構。［4］［5］本文的研究目的，就是對近年來我國工商管理學科重要研究論文的引用文獻進行分析，嘗試解釋整個學科的知識來源和結構。具體而言，本文試圖回答以下兩個問題：（1）對中國工商管理研究有重大影響的文獻是哪些？ 它們屬于什么理論領域？ （2）這些理論領域之間及各自內部呈現何種結構關聯？ 它們對理解我國工商管理學科的知識進展有何啟示？
利用文獻計量法對知識結構的研究，已經出現在工商管理的一些子學科領域。例如，Culnan 通過對參考文獻作者的共引分析，對管理信息系統（MIS）學科進行了知識結構的描述。［3］Pilkington 和Liston-Heyes 則利用文獻計量法對生產與運作管理學科的文獻共引矩陣進行因子分析，通過對該領域理論結構的描述，找出生產與運作管理學科與其他相關學科（運營研究、管理科學和工業工程）之間的區別。［4］近年來，Antonio-Rafael 和José 以及Ponzi 分別發展了文獻計量法的分析技術［1］［6］，他們通過多維尺度分析，分別對戰略管理和知識管理領域的重要引用文獻進行知識結構圖譜的描繪，使分析結果更直觀和易于解釋。表1 總結了國外學者的相關研究及其發現。
總體而言，國外學者對工商管理學科的子學科領域進行了知識結構分析，對相關學科的理論影響力、研究集群、學科研究的區域性差異和理論演變狀況進行了描述。相比之下，國內工商管理學科比較年輕，學術刊物覆蓋的領域寬泛，學科分支的界限仍不明顯。例如，從中文社會科學引文索引（CSSCI）收錄的管理類學術期刊看，多數期刊的名稱和內容不能對應具體的工商管理子學科領域。換句話說，現階段國內工商管理學科的知識結構研究以一級學科為宜，子學科知識結構研究的基礎尚不成熟。關于文獻計量方法在工商管理學科的應用，國內已經有初步的研究。例如采用論題及內容分析［11］、關鍵詞檢索頻數［12］或文獻檢索頻數［13］，對國內工商管理研究的現狀進行探討。這些研究有助于發現學科研究的主要領域、研究方法等，但由于缺乏引文分析，因此難以揭示相關研究的知識來源和深層知識結構。而對年輕的中國工商管理學科的健康發展而言，知識基礎的構建和完善恰恰是最為急需的。因此，借助引文分析和共引分析等文獻計量技術，探討我國工商管理研究的知識來源及其結構，具有重要的理論與現實意義。
二、研究方法
（一）樣本選取在利用文獻計量法進行學科知識研究時，學者一般選取在若干最有影響的學術期刊上發表的論文作為樣本。借鑒這一做法，本文需要確定作為樣本論文來源的國內權威工商管理學術期刊。根據許德音和周長輝［14］的研究，首先認定《管理世界》和《南開管理理論》作為候選期刊，然后通過查閱國內高校工商管理學院的權威期刊列表，再加入《中國工業經濟》。以上三份學術期刊符合以下條件：（1）它們是中國企業管理研究會主持的中國高等院校工商管理研究力排名研究的樣本期刊；（2）它們同時也是國內眾多高校工商管理院系和研究機構認可的權威期刊。據此，我們將這3 種期刊在2001 年到2006年發表的工商管理類學術論文作為研究樣本。選擇2001 年到2006 年作為時間窗口，在時間跨度上符合同類研究的習慣做法，在時效性方面則能夠反映最新的知識進展和學科發展趨勢。
在確定了樣本刊物之后，我們還進行了樣本論文的選取，即確定樣本刊物中的工商管理研究論文。《管理世界》和《中國工業經濟》是綜合性的經濟管理類期刊，其中的工商管理研究論文選自《管理世界》的中國上市公司研究、工商管理理論論壇、中國工商管理評論和《中國工業經濟》的工商管理、公共管理①、企業經營與管理、案例研究等欄目。《南開管理評論》是專業的工商管理研究期刊，它發表的論文都被列為樣本論文。本文需要分析的數據資料是各篇論文的參考文獻，其中網站和報刊類參考文獻不在分析之列，中文譯著與英文原著進行合并分析。②《南開管理評論》和《中國工業經濟》兩份期刊主要通過中國數字化期刊群提供的文摘欄目獲取各篇論文的全部參考文獻；《管理世界》論文的參考文獻則通過中國期刊全文數據庫下載整理而成。全部論文的參考文獻按作者、發表時間、（論文/論著）題目、論文來源期刊等字段，經手工整理，匯集成數據庫文件。經過耗時3 個多月的數據挖掘和整理工作，一共選取了963 篇工商管理類研究論文，包含12712篇參考文獻。
（二）研究設計如前所述，文獻計量法的研究目的是：（1）利用引用分析發現有影響力的知識來源（即文獻）；（2）利用共引分析挖掘知識結構的內在關聯。引用分析計算出的引用頻數是文獻影響力的重要指標，而共引分析的知識結構描述則可以劃分各個知識領域及其聯系。與此相應，本文的研究設計分為以下幾個步驟：第一步，對樣本論文列出的所有參考文獻按引用次數排序，得到參考文獻的影響力排名，由此篩選出影響力較大（即引用次數排名靠前）的參考文獻。參照國際上同類研究的做法，本文選取引用次數大于10 次的參考文獻共55 篇，使選取的文獻篇數既滿足知識結構分析的需要，也適合文獻共引矩陣因子分析的要求。第二步，計算55 篇文獻兩兩之間的共引次數，即任意兩篇參考文獻同時出現于同一篇論文中的次數。由此構成對稱的55×55 共引矩陣。①第三步，利用因子分析將共引矩陣中的原始共引數據轉化為相關矩陣，目的是消除相似文獻引用不對稱造成的誤差。［5］［15］第四步，利用SPSS13.0 軟件提供的多維尺度分析應用程序，對轉換后的共引矩陣進行多維尺度分析。該程序通過分析矩陣的相似性特征進行處理，然后轉換成兩維或者三維的知識結構圖。［2］圖上各點代表各個參考文獻。文獻的共引程度越高，在結構圖上對應的點就越接近，相應的理論知識也越相似，關聯度也越高。
三、研究結果分析
（一）理論文獻的影響力分析表2 列出了被樣本論文引用10 次以上的55 篇參考文獻，其中論文34 篇、論著21 本。文獻的被引次數最多為58 次，最少11 次，平均被引次數為20 次。文獻的出版和發表年份最早為1912 年，最近為2004 年，列前10 名的文獻均面世10 年以上，在一定程度上顯示了知識積累的規律。55 篇參考文獻中，國外學者撰寫的共有44 篇，占80%，其中許多文獻已經有中文譯本；國內學者撰寫的共有11 篇，僅占20%。可見，國內的工商管理學科仍處于學習、吸收和消化國外理論知識的發展階段。
被引次數排在前五名的文獻當中，引用次數最多的是Jensen 和Meckling 于1976 年發表的論文Theory of firm：Managerialbehavior，agency costs and ownership structure，該文綜合應用產權理論和公司金融理論，在代理成本概念的基礎上建立了代理理論，是公司治理領域影響力最大的文獻之一。波特（M. Porter）的《競爭戰略》和《競爭優勢》分別排在第二和第五位， 它們是公認的戰略管理經典名著。被引次數排在第三位的是Prahalad 和Hamel 的The Core Competence of theCorporation，該文提出了企業核心競爭力的概念，闡釋了企業如何培養核心競爭力的見解。科斯（R. Coase）的The Natureof the Firm排在第四位，它是現代企業理論的奠基之作。 （二）理論文獻的知識結構分析對上述55 篇有較大影響力的參考文獻的共引矩陣進行多維尺度分析（MDS），分析結果的Stress 值為0.02，D.A.F 值為0.97。根據擬合指標的標準值Stress 應該小于0.05［1］，D.A.F 值應大于0.6［16］，因此本文的擬合效果非常理想。知識結構如圖1 所示。
在知識結構圖中，對整個學科發展具有廣泛影響、與學科內各領域研究均有密切關系的文獻，通常處于中心區域［5］；同時，文獻之間的距離越近，其理論聯系則越密切［1］。因此，我們可以根據各文獻在圖1 中的位置和分布，歸納相應的理論知識集聚區域，并解釋集聚內部和集聚之間的理論聯系。處于中心區域、對國內工商管理研究有廣泛影響的文獻首推科斯（Coase）關于企業源于交易成本節省的開創性論述，它是現代企業研究的理論源泉。威廉姆森（Williamson）是科斯理論思想發展的主要貢獻者，他從資產專用性的角度解釋了企業的起源和性質，其成果也成為研究者引經據典的主要對象。處于中心區域的文獻還包括青木昌彥（Aoki）運用進化博弈論進行的比較制度研究成果，它反映了新近的重要理論進展，是目前國內工商管理學界廣泛關注的文獻之一。
在知識結構圖中的上側，集聚的依然是企業理論方面的重要文獻。Alchain and Demsetz 和Demsetz 認為，企業是人們之間交易產權的一種方式，表現為契約的集合（Nexus of Contracts），企業的生產在本質上是一種協作生產。張五常（Cheung）進一步指出，企業和市場都是契約關系，企業關系實際上是要素市場關系，外部產品市場和內部要素市場的分離主要是為了節省交易成本。這些論述均體現了古典產權學派的企業理論思想，是科斯基于交易成本的企業理論的深化和補充。企業組織與市場制度的異同，并詳細探討了企業與市場之間的多種過度形態；他在1996 年發表的著作則在早期研究的基礎上融合法學理論和組織理論，從更為微觀的層次上討論交易成本經濟學在企業組織中的應用。迪屈奇嘗試修正既有的交易成本經濟學理論，以解釋公司的動態行為；青木昌彥等人在2003 年所著的《模塊時代》一書，是對新經濟條件下企業理論與實踐的重要探索。國內一些學者的論著和論文，也出現在這一區域之中。他們是周其仁、張維迎、楊瑞龍和楊其靜、李維安、李海艦和聶輝華等，這些文獻基于西方學者的理論思想進行了新的探索，并對中國企業的實踐進行了系統分析和解釋。
知識結構圖中左側集聚的是公司治理方面的文獻。在這方面，最早的研究源于Berle and Means。他們認為，公司的管理者常常追求個人利益的最大化，而非股東利益的最大化。Berle and Means 所關注的企業的契約性質和委托代理問題，最終推動了代理理論的萌芽和發展。Jensen and Mecklin 系統地研究了現代企業的代理關系， 認為企業的代理關系除了股東-經理人之間的沖突以外，還包括債權人-股東之間的沖突。這一觀點豐富了代理理論的內容，成為研究企業代理關系的基石。Jensen and Ruback、Fama、Fama and Jensen 以及Jensen 也都屬于代理理論方面的經典文獻， 他們承接Jensen andMeckling 的研究思路，從自由現金流等不同角度討論了委托人和代理人之間的利益沖突，并提出了運用各種治理機制去化解利益沖突、減少代理成本的方法（如利用負債的治理機制、建立控制權市場等）。Myers and Majiluf 將企業的代理關系擴展到了股東（管理層）與潛在投資者之間的利益沖突，提出了著名的優序融資理論。考慮到不同的融資結構對應著不同的治理結構，可以認為這一理論也屬于公司治理方面的文獻。
該區域的上述文獻關注的僅僅是Jensen and Meckling 提出的兩種主要代理關系，而沒有注意到另一種形式的利益沖突掌握控制權的大股東為了謀取自身的利益， 往往轉移企業資源而犧牲中小股東的利益， 即發生隧道行為（Tunnelling），它與投資者法律保護的程度密切相關。在這方面，Shleifer and Vishny、Laporta、Lopez 等人以及Johnson 等人橫跨經濟學和法學兩大領域，對控股股東與其他股東之間的代理關系進行了深入的研究。他們認為，好的公司治理結構應基于投資者法律保護與所有權結構這兩個關鍵因素的良好結合， 這一研究結果極大地充實了現代公司治理理論的內容， 被稱為LLSV體系。［17］Demsetz and Lehn、Morck 等人、McConnell and Servaes 以及Claessens 等人的實證研究方面的重要文獻對治理結構和公司績效之間的關系進行了深入分析。國內學者的成果也出現在這一區域之中，包括孫永祥和黃祖輝、陳小悅和徐曉東以中國上市公司為樣本進行的實證研究。
知識結構圖中右下側集聚的是戰略管理方面的經典文獻。其中，20 世紀80 年代以前出版的三部著作與早期的戰略管理理論發展有關。熊彼特（Schumpeter）認為：經濟發展過程是企業家創新的動態過程，彭蘿絲（Penrose）將這一思想應用于企業成長過程，她把企業家的創新服務和管理服務視為企業成長的源泉，由此形成的企業成長理論，為資源基礎觀（RBV）的出現和流行埋下伏筆。錢德勒（Chandler）論證了現代大型企業的成長歷程，深刻揭示了管理變革的重大作用，其論述與彭蘿絲有異曲同工之妙，都包含了注重企業因素分析的早期戰略管理思想。
該區域80 年代之后面世的文獻清晰地體現了戰略管理領域的兩個主流研究方向，即產業組織理論和資源基礎觀。波特的《競爭戰略》、《競爭優勢》和《國家的競爭優勢》代表了產業組織理論對戰略管理領域的貢獻，它們基于結構行為績效（SCP）的分析邏輯，形成了行業競爭的結構化分析方法，其中提出的五動力模型、競爭戰略分類、價值鏈分析及鉆石模型等，對戰略管理理論和商業實踐都有極其重要的意義。Wernerfelt、Barney 和Peteraf 是資源基礎觀的代表作，它們承接彭蘿絲的觀點，將企業看作資源的集合體，認為企業的競爭優勢主要來源于自身戰略資源，并揭示了能夠產生競爭優勢的資源特征。該理論與側重競爭環境分析的產業組織理論共同形成了現代戰略管理研究的主流方向，甚至有后來居上之勢。
Nonaka 認為，企業的知識資源是競爭優勢的重要來源，其知識基礎觀（KBV）近年來發展迅速，是資源基礎觀的主要理論延伸之一。Nelson and Winter 提出的演化理論也是戰略管理領域的重要理論分支，它提出了影響經濟變遷的兩個關鍵機制：動態演化的企業和自然選擇的經濟機制。Teece 等結合演化理論和資源基礎觀，提出了企業動態能力理論，與Prahaladand Hamel 提出的企業核心能力理論一道，將資源基礎觀拓展至企業能力領域。至于科特勒（Kotler）關于營銷戰略的論著，則可以看成戰略管理理論研究的延伸。
知識結構圖中右上角集聚了三篇華人企業和家族企業研究方面的重要文獻，它們在同類研究中往往被同時引用。英國學者高偉定（Redding）撰寫的《海外華人企業家的管理思想文化背景與風格》一書，是最早對華人企業家的管理方式進行系統分析的論著。儲小平的《家族企業研究：一個具有現代意義的話題》是國內出現較早的家族企業研究論文，提出了將中國傳統文化規則、現代市場經濟規則與現代企業制度相結合，對中國式家族企業進行研究的觀點。福山（Fukuyama）在《信任：社會美德與創造經濟繁榮》一書中，詳盡分析了美、英、法、德、意以及亞洲各國的文化傳統及其經濟活動特色，為跨文化企業研究尤其是華人企業研究和中國家族企業研究提供了極其重要的背景描述。各理論集聚區域的相對位置和接壤關系，表明它們并不是彼此獨立的，而是有著相應的知識聯系：（1）溯自科斯的企業理論經過幾十年的發展，逐漸形成了古典產權理論、交易成本理論和現代產權理論等分支，它們是公司治理研究的理論基礎［18］；（2）企業理論和公司治理理論對戰略管理研究一直產生著重要影響，被廣泛用于解釋企業重組、一體化、多元化、國際化乃至外包等多個方面［19］；（3）華人企業和家族企業也是企業組織的一種存在形式，因而對其進行研究不可避免地需要運用企業理論和戰略管理等方面的知識。綜合這三點，可以看出，處于圖1 中心及上側的文獻（企業理論）實際上構成了國內工商管理研究的經濟學基礎，與各個分支領域的知識進展都有深刻的理論淵源。
從圖1 看，華人及家族企業理論集聚區域遠離公司治理理論集聚區域，換言之，兩者之間的理論聯系不多。這一事實表明國內學者大多秉持傳統觀點，即認為家族成員之間是利他主義的，因而家族企業的代理成本很低，以至于無需關注正式的治理機制。［20］然而正如新近的研究所指出的那樣，利他主義使家族企業在處理內部沖突、糾正低效行為時面臨特有的困難，可能產生高昂的代理成本，需要建立合適的治理機制加以解決。［21］［22］因此，家族企業和公司治理兩者之間有著豐富的理論聯系，這是值得國內學者深入探索的研究領域。四、結論理論發展的知識基礎很大程度上是通過學術研究中所引用的文獻來反映的。在一定時期內，一個學科領域已發表的論文所反復引用的文獻代表了該學科最活躍的知識成分。［1］ 本文挖掘2001-2006 年國內權威工商管理期刊論文的引文數據，采用文獻計量法研究中較為先進的引用分析和共引分析，描述國內工商管理學科的知識結構圖譜，揭示其理論知識結構，得到了一些有意義的研究結果。
首先，本文的分析顯示了55 篇被研究學者經常引用的理論文獻，它們大部分源自西方學者，是現階段我國工商管理研究的知識基礎的重要組成部分。其中，對整個學科領域有廣泛影響的代表性文獻是科斯對企業性質的著名論述、威廉姆森的交易成本經濟理論和青木昌彥的比較制度研究。同時， 被引次數最多的是Jensen and Meckling、波特、Prahalad andHamel 等人的論文或論著，它們在公司治理和戰略管理等分支學科領域有很強的理論影響力。
其次，從知識圖譜的分析結果看，當前我國工商管理研究的主要知識來源集中在企業理論、公司治理、戰略管理、華人企業與家族企業等相對獨立但彼此關聯的理論知識領域。有重大影響的理論分支包括產權理論、交易成本理論、代理理論、進化博弈論、產業組織理論和資源基礎觀等。中國學者在介紹和應用西方理論、并且將其與中國企業實踐相結合的過程中，也逐漸嶄露頭角，主要體現在企業理論、公司治理和家族企業研究等領域。一批國內學者的論著成為各研究領域的重要文獻。
我們的研究結果還反映了國內工商管理研究與國際同類研究的一些差異。首先，在被國內工商管理學者反復引用的文獻中，以經濟學為基礎的經典論文和論著占了絕大多數，而溯自社會學、心理學等相關學科的重要文獻則仍未引起國內學者的高度重視。這表明，在多學科知識的交叉融合方面，國內工商管理學科還需要做進一步的努力。其次，當前我國工商管理研究學者主要關注企業理論、公司治理、戰略管理、華人企業與家族企業等領域的重要文獻。相比之下，國際同行非常重視的組織行為研究領域的文獻則沒有出現，說明國內工商管理學科的研究范圍仍有待擴展。
總之，本文的分析結果有助于理解現階段我國工商管理學科的知識來源和結構，對推進該學科在我國的理論研究和知識進展有一定的啟示。我們希望國內工商管理研究能逐漸融入國際上的主流研究體系。在不斷消化、吸收的過程中，基于中國企業實踐的理論研究成果可望得到國際學術界的認可，成為當代工商管理學科的重要知識基礎。
借鑒國際上同類研究的做法，也出于資源和時間的考慮，本文的研究樣本選自國內學術界公認的三種權威工商管理期刊。雖然樣本具有代表性，但畢竟沒有收入其他工商管理期刊發表的論文及其引文，其全面性需進一步完善。再者，工商管理學科包含了諸多子學科領域，它們大多經過了幾十年的發展歷程。囿于理論知識深度和廣度的局限，本文作者對知識結構圖譜的分析難免有偏頗之處，工商管理子學科理論知識之間聯系還有待深入挖掘。 本文的分析結果在一定程度上受研究方法的限制。引文分析的前提假設是作者通常引用對其研究較為重要的文獻，但是作者引用文獻的目的既有借鑒亦有批判，其實際引用意圖難以區分，因此引文價值的界定有模糊之處。此外，在描繪知識結構圖譜時，用于共引分析的文獻數量通常有限制，因此分析結果很難避免主觀性。
未來的研究可以進一步集中較為細分的學科領域，例如通過分析人力資源管理、市場營銷、運營管理、管理信息系統等分支學科的論文及其引文，尋找細化研究領域的經典文獻以及中西方理論之間的關聯性。這將更為清晰地描述工商管理學科發展的脈絡，有利于中國工商管理理論的科學化和規范化。
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