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企業研發兩面性與上海市生產率增長
一、引言經濟合作與發展組織（OECD）近期發布了一份報告，中國2005年的研發投入已超過日本，成為全球第二大研發投入國。與此相對的是，美國經濟學家保羅.克魯格曼指出: 亞洲取得了卓越的經濟增長率,卻只是資源投入的結果,而不是效率的提升。
“研發兩面性”（two faces of R&D）這個詞語由Rachel Griffith、 Stephen Redding和 John Van Reenen 在2004年正式使用。他們認為R&D一方面促進科技創新的發展，一方面又增強了科研主體對外部技術的吸收能力，有利于知識與技術的擴散。活躍而有效的R&D活動不僅明顯促使科研主體的技術的進步，也為知識技術在各微觀主體間的流動提供了技術平臺。特別是發展中國家，發展自身創新能力是技術進步與經濟增長的主導因素之一，同時也能有效利用和吸引國際技術擴散。兩者互相促進，才更容易實現國際技術轉移和技術進步。
二、基本模型
根據Fare et al. (1994a)，距離函數是我們已經討論過的Farrell 技術效率的倒數。用（Xs,Ys）和（Xt,Yt）分別表示時期s、t的投入產出向量，用Ds0(Xs,Ys)表示以s時期技術為參照的，時期s的投入產出向量的產出距離函數，以s時期技術為參照、產出角度的莫氏生產率指數為：
兩個時期技術莫氏生產率指數的幾何平均值可變形分解為：
分別表示時期s到時期t所發生的效率提高和技術進步。式中以同一個投入產出變量（Xt，Yt）在t期和s期距離函數的比值表示生產前沿面的移動，測度時期s到t每個觀察對象到最佳實踐邊界的追趕（catching -up ）程度，即技術進步因子。效率變化因子（efficiency change）是規模報酬不變且要素自由處置的條件下的相對效率變化指數，表示決策單元效率的變化。
三、數據處理與實證分析結果
測算Malmquist生產率指數可以假定每個行業為一個決策單位（DMU），產出是全部內資部門工業增加值，勞動投入L用該部門從業人員數（L)。資本存量結合數據可獲得性，我們用內資工業部門固定資產凈值年平均余額表示行業資本存量（K）。所有行業的工業增加值和固定資產凈值都用1995年不變價形式。固定資產凈值全部用固定資產投資價格指數來調節。（以上數據來自國研網）
利用onfront軟件計算出來主要27制造業的莫式效率指數，效率進步指數，技術進步指數，1998-2005年度平均指數。（由于版面問題，未附詳細數據，可向作者索要）。從結果來看，全要素生產率平均增長率為10.95%，，技術效率平均增長率為1.38%，技術進步平均增長率為13.38%，技術進步對全要素生產率的貢獻明顯高于技術效率增長。這表明近年來內資工業生產率增長比較明顯，增長的主要源泉是技術進步。從行業排序情況來看，全要素生產率提高最快的木材加工業，其次是黑色金屬冶煉及壓延加工業。而生產率增長為負的行業有五個，都屬于一般行業。技術效率方面，增長最快的是木材加工，但負增長的行業達到九個之多。技術進步方面，所有行業都保持了正的增長率，最快的是黑色金屬冶煉及壓延加工業，屬于高科技行業，最慢的則是服裝及其他纖維制品制造業，屬于一般行業。生產率和技術效率方面，增長率排名靠前的不是高科技行業，而是一般行業。但是從技術進步方面看，高科技行業排名較為靠前。從平均水平來看，技術進步是高科技行業和一般行業的生產率提高的主要原因。高科技行業TFP和技術進步提高明顯高于一般行業，但技術效率提高卻低于一般行業。
我們以方程（1）-（6）為回歸式，以挑選出的13個行業數據作為研究對象，采用Eviews5.0軟件進行面板數據分析。行業初始發展狀況使用此行業年初的人均產出表示，外國直接投資則考慮了外資中從業人數占總從業人口的百分比和外資固定資產投資占總固定投資的百分比。R&D數據均來源于2000-2005年《上海統計年鑒》。回歸結果見表2-3。
我們的第一個發現是初始的人均生產水平對TFP的增長、效率的提高具有負的影響，但系數并不顯著。第二個發現是，FDI對技術效率和技術進步的增長都具有正的效應。對于技術效率，FDI的示范效應效果顯著。對于技術進步，FDI的人力資源，管理經驗的擴散都是有效的。企業研發與公共研究對TFP具有負的作用，這與顏鵬飛（2004）、李小平（2006）等人的分析結論一致。說明研究行業本身使用的R&D資本的投入結構不恰當，使用效率不高等因素有關張海洋（2005）。認為可能與近年來高科技行業步入調整期，行業競爭加劇，生產效率下降有關。綜合變量促進了FDI的的溢出，作用顯著為正，也說明FDI對TFP和技術進步的作用，需要進一步加強企業研發管理，提高研發效率，縮短與外資的技術差距。
技術進步回歸中，公共研發與其綜合變量對技術進步負效應明顯，與我們的預期相反。這可能和上海目前不完善的市場環境有關。一個完善的市場競爭環境能夠合理的配置個行業間的R&D資本投入和使用，促使企業減少成本，消除管理的非效率。而在我國，資源的動態分配效應還沒有實現，許多非效率的國有企業占有著大量的研發資源，這可能是抑制技術進步的最大的障礙。
四、結論
本文首次以上海數據為樣本研究R&D資本對全要素生產率的促進問題。結果顯示，我們需要重視上海市包括國內自身的R&D投入結構、投入效率、分配機制等，并促進他們的有效競爭。
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