構(gòu)建貿(mào)易進口付匯非現(xiàn)場監(jiān)管體系的探討

時間：2024-06-05 07:07:36 金融畢業(yè)論文我要投稿

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摘要:本文根據(jù)外匯管理體制改革的要求,從提升監(jiān)測水平、促進貿(mào)易便利化出發(fā),結(jié)合實踐,初步設計以導向型預警指標、平行性監(jiān)測指標、滯后性監(jiān)管指標為主的非現(xiàn)場核查監(jiān)管指標體系。同時,給出了為有效發(fā)揮非現(xiàn)場監(jiān)管指標體系作用的政策建議。
關(guān)鍵詞:非現(xiàn)場監(jiān)管;進口付匯;指標體系

為了維護外匯收支平衡與核實貿(mào)易真實性,國家外匯管理局設置了進出口收付匯核銷制度,進口核銷通過付匯跟蹤到貨,這對加強進口付匯監(jiān)管、防止外匯非法流動起到了重要作用。隨著對外開放的不斷深入、國民持續(xù)高速增長,我國跨境收支規(guī)模呈現(xiàn)不斷擴大的態(tài)勢。而現(xiàn)行進口付匯核銷制度繁雜的操作程序、機械的手工監(jiān)管模式已無法適應快速增長的貿(mào)易量和交易主體的管理需要。因此,如何建立起一套順應經(jīng)濟形勢發(fā)展需要的進口付匯監(jiān)管系統(tǒng),使得進口付匯監(jiān)管理念由“一一對應的真實性監(jiān)管”向“總量監(jiān)測的風險性監(jiān)管”、由現(xiàn)場核銷向非現(xiàn)場核查轉(zhuǎn)變;如何通過提高技術(shù)手段,將監(jiān)管重心從日常柜臺操作調(diào)整到對貿(mào)易外匯收支非現(xiàn)場的統(tǒng)計、監(jiān)測、和預警,實現(xiàn)對真實性審核業(yè)務的非現(xiàn)場監(jiān)管,已是從事外匯監(jiān)管人員迫切需要解決的。
本文根據(jù)外匯管理體制改革的發(fā)展要求,從提升監(jiān)測水平、促進貿(mào)易便利化出發(fā),結(jié)合實踐,充分利用現(xiàn)有的系統(tǒng)資源,初步設計非現(xiàn)場核查監(jiān)管指標體系。

一、貿(mào)易進口付匯非現(xiàn)場監(jiān)管體系的構(gòu)建目的及思路

1.構(gòu)建目的。以促進貿(mào)易便利化和有效監(jiān)測貿(mào)易資金流動為目標,以經(jīng)常項目可兌換為指導原則,遵循均衡管理的理念,深入和探索有效的非現(xiàn)場監(jiān)管模式。通過整合外匯局內(nèi)部系統(tǒng)數(shù)據(jù)資源,結(jié)合宏觀經(jīng)濟形式,建立起行之有效的非現(xiàn)場監(jiān)管指標體系,為外匯局實施非現(xiàn)場監(jiān)測提供合理的基礎信息,在真實性管理上真正做到有的放矢,更好地為實現(xiàn)國際收支平衡服務。^[1]
2.設置思路。充分利用核銷信息系統(tǒng)采集完整準確的資金流和貨物流信息,將考察期內(nèi)進口企業(yè)的所有付匯數(shù)據(jù)與到貨數(shù)據(jù)進行總量上的匹配,對于未匹配的金額在交易真實的前提下直接進入下一考察期進行再次匹配,從而實現(xiàn)每一考察期內(nèi)的實際匹配率保持100%。同時,通過各項監(jiān)測指標體系的預警狀況,有針對性的對異常交易行為進行跟蹤檢查,從而實現(xiàn)外匯監(jiān)管和服務并重的最終目標。

二、貿(mào)易進口付匯非現(xiàn)場監(jiān)管體系的構(gòu)成

根據(jù)構(gòu)建思路和目的,結(jié)合進口付匯數(shù)據(jù)的時間特性,可以將非現(xiàn)場監(jiān)測指標的設計分為導向型預警指標、平行性監(jiān)測指標和滯后性監(jiān)管指標。這三個指標體系依據(jù)交易發(fā)生的時間順序構(gòu)成一個綜合的監(jiān)管體系。
1.導向型預警指標。導向型指標是外匯局在對具體企業(yè)進行監(jiān)管分析前,根據(jù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)給出整體外匯形勢的近似判斷,在可能發(fā)生異常外匯收支時給出的預警信號。由于利率和匯率是國際游資進行投機的兩大經(jīng)濟信號,因此可以將利率和匯率指標定為導向型指標。
對匯率而言,當存在匯率升值空間時,隨著市場預期的增強,境外投機資本受利益驅(qū)動,會以各種形式進入國內(nèi)市場進行投機獲利;當存在匯率貶值空間,投機資本又通過各種形式流出國內(nèi)。而對利率來說,假設S代表即期匯率,F代表遠期匯率,分別以r和R代表本國貨幣利率和外國貨幣利率。假設從國內(nèi)籌措的資金為一單位本國貨幣,從外匯市場上拋出得1/S單位外國資產(chǎn),再把1/S單位外國資產(chǎn)投資于一長期投資項目,一年后可得(1 R)×1/S單位外幣資產(chǎn),再到外匯市場上兌換本幣,可得(1 R)×F/S單位本幣資產(chǎn)。^[2]
如果(1 R)×F/S

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