中國GB7714—87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》
對于一篇完整的學(xué)術(shù)論文，參考文獻(xiàn)是不可缺少的。那么，參考文獻(xiàn)的格式有什么執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)呢？
中國GB 7714—87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》 我國發(fā)布GB 7714—87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，規(guī)定采用“順序編碼制”和“著者出版年制”兩種為我國著錄文后參考文獻(xiàn)的國家標(biāo)準(zhǔn)。按規(guī)定，在科技論文中，凡是引用前人(包括作者自己過去)已發(fā)表的文獻(xiàn)中的觀點、數(shù)據(jù)和材料等，都要對它們在文中出現(xiàn)的地方予以標(biāo)明，并在文末列出參考文獻(xiàn)表。
1 在正文中引用參考文獻(xiàn)
一項科學(xué)研究取得的新成果通常是在前人成果的基礎(chǔ)上的新進(jìn)展，它體現(xiàn)著科學(xué)科技的繼承和發(fā)展。如，基于已有的理論、方法、思想、實驗手段等，使本研究獲得了新進(jìn)展，有了新發(fā)現(xiàn);或是將一個學(xué)科中的方法移植到另一學(xué)科中并取得成功;或是對已有方法做了改進(jìn)。當(dāng)在論文中敘述研究目的、設(shè)計思想、建立的模型、與已有結(jié)果進(jìn)行比較的時候，就要涉及到已有的成果。如果在涉及到前人成果的地方再把已有成果的具體內(nèi)容抄到論文當(dāng)中，不但占去論文的篇幅，沖淡論文的主題，而且抄寫這些已發(fā)表過的、讀者可以查找到的內(nèi)容是毫無意義的。所以，在論文涉及到已有成果的地方，不去重抄已有的成果，而是指出登載這個成果文獻(xiàn)(出處)，這種做法叫做引用參考文獻(xiàn)。
引用了參考文獻(xiàn)，就要在涉及前人成果的地方做一個標(biāo)記，見到這個標(biāo)記，讀者就知道在這里引用了參考文獻(xiàn);按照這個標(biāo)記在參考文獻(xiàn)表中就能找到刊登這個成果的詳細(xì)內(nèi)容的文章。在正文中引用參考文獻(xiàn)的地方加一個標(biāo)記，稱為參考文獻(xiàn)的標(biāo)注。標(biāo)注的方法稱為標(biāo)注法。
2 參考文獻(xiàn)著錄的目的和作用
對于一篇完整的學(xué)術(shù)論文，參考文獻(xiàn)的著錄是不可缺少的。歸納起來，參考文獻(xiàn)著錄的目的與作用主要體現(xiàn)在以下5個方面。
1) 著錄參考文獻(xiàn)可以反映論文作者的科學(xué)態(tài)度和論文具有真實、廣泛的科學(xué)依據(jù)，也反映出該論文的起點和深度。科學(xué)技術(shù)以及科學(xué)技術(shù)研究工作都有繼承性，現(xiàn)時的研究都是在過去研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，今人的研究成果或研究工作一般都是前人研究成果或研究工作的繼續(xù)和發(fā)展;因此，在論文中涉及研究的背景、理由、目的等的闡述，必然要對過去的工作進(jìn)行評價，著錄參考文獻(xiàn)即能表明言之有據(jù)，并明白交待出該論文的起點和深度。這在一定程度上為論文審閱者、編者和讀者評估論文的價值和水平提供了客觀依據(jù)。
2) 著錄參考文獻(xiàn)能方便地把論文作者的成果與前人的成果區(qū)別開來。論文報道的研究成果雖然是論文作者自己的，但在闡述和論證過程中免不了要引用前人的成果，包括觀點、方法、數(shù)據(jù)和其他資料，若對引用部分加以標(biāo)注，則他人的成果將表示得十分清楚。這不僅表明了論文作者對他人勞動的尊重，而且也免除了抄襲、剽竊他人成果的嫌疑。
3) 著錄參考文獻(xiàn)能起索引作用。讀者通過著錄的參考文獻(xiàn)，可方便地檢索和查找有關(guān)圖書資料，以對該論文中的引文有更詳盡的了解。
4) 著錄參考文獻(xiàn)有利于節(jié)省論文篇幅。論文中需要表述的某些內(nèi)容，凡已有文獻(xiàn)所載者不必詳述，只在相應(yīng)之處注明見何文獻(xiàn)即可。這不僅精練了語言，節(jié)省了篇幅，而且避免了一般性表述和資料堆積，使論文容易達(dá)到篇幅短、內(nèi)容精的要求。
5) 著錄參考文獻(xiàn)有助于科技情報人員進(jìn)行情報研究和文摘計量學(xué)研究。
3 參考文獻(xiàn)的著錄原則
1) 只著錄最必要、最新的文獻(xiàn)。著錄的文獻(xiàn)要精選，僅限于著錄作者親自閱讀過并在論文中直接引用的文獻(xiàn)，而且，無特殊需要不必羅列眾所周知的教科書或某些陳舊史料。
2) 只著錄公開發(fā)表的文獻(xiàn)。公開發(fā)表是指在國內(nèi)外公開發(fā)行的報刊或正式出版的圖書上發(fā)表。在供內(nèi)部交流的刊物上發(fā)表的文章和內(nèi)部使用的資料，尤其是不宜公開的資料，均不能作為參考文獻(xiàn)引用。
3) 引用論點必須準(zhǔn)確無誤，不能斷章取義。
4) 采用規(guī)范化的著錄格式。關(guān)于文后參考文獻(xiàn)的著錄已有國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)，論文作者和期刊編者都應(yīng)熟練掌握，嚴(yán)格執(zhí)行。
5) 參考文獻(xiàn)的著錄方法。根據(jù)GB 7714—87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》中規(guī)定采用“順序編碼制”和“著者出版年制”兩種。其中，順序編碼制為我國科技期刊所普遍采用，所以這里作重點紹。
4 順序編碼制
順序編碼制是指作者在論文中所引用的文獻(xiàn)按它們在文中出現(xiàn)的先后順序，用阿拉伯?dāng)?shù)字加方括號連續(xù)編碼，視具體情況把序號作為上角或作為語句的組成部分進(jìn)行標(biāo)注，并在文后參考文獻(xiàn)表中，各條文獻(xiàn)按在論文中出現(xiàn)的文獻(xiàn)序號順序依次排列。
4.1 順序編碼制參考文獻(xiàn)著錄項目
1) 主要責(zé)任者。是指對文獻(xiàn)的知識內(nèi)容負(fù)主要責(zé)任的個人或團(tuán)體，包括專著作者、論文集主編，學(xué)位申請人、專利申請人、報告撰寫人、期刊文章作者、析出文章作者等。多個責(zé)任者之間以“，”分隔，責(zé)任者超過3人時，只著錄前3個責(zé)任者，其后加“等”字(英文用 et al )。注意在本項數(shù)據(jù)中不得出現(xiàn)縮寫點“.”。主要責(zé)任者只列姓名，其后不加“著”、“編”、“合編”等責(zé)任說明文字。外文主要責(zé)任者用原著，姓名前后應(yīng)遵重各國的習(xí)慣。作者不明時，此頂可省略。
2) 文獻(xiàn)名及版本(初版省略)。文獻(xiàn)名包括書名、論文題名、專利題名、析出題名等。文獻(xiàn)名不加書名號“《 》”。
3) 文獻(xiàn)類型及載體類型標(biāo)識。根據(jù)GB 3469—83規(guī)定，以英文大寫字母方式標(biāo)識以下各種參考文獻(xiàn)類型： 專著[M],論文集[C],報紙文章[N],期刊文章[J],學(xué)位論文[D],報告[R],標(biāo)準(zhǔn)[S],專利[P] 對于專著、論文集中的析出文獻(xiàn)，其文獻(xiàn)類型標(biāo)識建議采用單字母“A”;對于其它未說明的文章類型，建議采用單字母“Z”。 對于數(shù)據(jù)庫(database)、計算機(jī)程序(computer program)及電子公告(electronic bulletin board)等電子文獻(xiàn)類型的參考文獻(xiàn)，建議下列字母作為標(biāo)識：數(shù)據(jù)庫[DB]，計算機(jī)程序[CP]，電子公告[EB]。 電子文獻(xiàn)的載體類型及其標(biāo)識。對于非紙張型載體的電子文獻(xiàn)，當(dāng)被引用為參考文獻(xiàn)時需在參考文獻(xiàn)類型標(biāo)識中同時標(biāo)明其載體類型。建議采用以下標(biāo)識：磁帶(magnetic)[MT], 磁盤(disk)[DK], 光盤[CD], 聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)(online)[OL]。 電子文獻(xiàn)類型與載體類型標(biāo)識基本格式為 [文獻(xiàn)類型標(biāo)識/載體類型標(biāo)識]
例如： [DB/OL]——聯(lián)機(jī)網(wǎng)上數(shù)據(jù)(database online);
[DB/MT]——磁帶數(shù)據(jù)庫(database on magnetic tape);
[M/CD]——光盤圖書(monograph on CDROM);
[CP/DK]——磁盤軟件(computer program on disk);
[J/OL]——網(wǎng)上期刊(serial online);
[EB/OL]——網(wǎng)上電子公告(electronic bulletin board online); 以紙張為載體的文獻(xiàn)在引做參考文獻(xiàn)時不必注明其載體類型。
4) 出版事項(出版地、出版者、出版年、卷期號等)。出版地指出版者的城市名，對于同名異地或不為人們所熟悉的城市，可在其名前附加省名、州名、國名等。對于出版者中包含了地名，出版地不能省略，如，“北京：北京大學(xué)出版社”，不能寫成“北京大學(xué)出版社”。出版者為出版社名，可按來源的形式著錄，也可以按公認(rèn)為的簡化形式縮寫形式著錄。如IRRI(原標(biāo)識International Rice Research Institute)。出版年采用公元紀(jì)年，并用阿拉伯?dāng)?shù)字著錄。如遇其他紀(jì)年形式時，可將原有的紀(jì)年置于“( )”內(nèi)，如1705(康熙四十四年)。對于報紙和專利文獻(xiàn)，要著錄出版日期，其形式為YYYY-MM-DD.對于期刊的出版年份、卷號(期號)著錄有以下3種形式：1980,92(2)：年，卷(期); 1985(4)：年(期) ; 1987，5：年，卷
5) 文獻(xiàn)出處或電子文獻(xiàn)可獲得地址。
6) 參考文獻(xiàn)起止頁碼。參考文獻(xiàn)的最末一項一般為“頁碼”，指引文所在的位置編碼。應(yīng)著錄引文所在的起始頁碼或起止頁碼，如為起止頁，則在2個數(shù)字之間用“-”號(原來用“～”號)連接。如：10-12。 若論文中多次引用同一文獻(xiàn)上的多處內(nèi)容，則應(yīng)依次著錄相應(yīng)的引文所在起始頁碼或起止頁碼，各次之間用“，”相隔。例如：1987：25-30，40，101-120)
4.2 文后參考文獻(xiàn)表排寫格式 參考文獻(xiàn)按在正文中出現(xiàn)的先后次序列表于文后，表上以“參考文獻(xiàn)”居中排作為標(biāo)識;參考文獻(xiàn)的序號左頂格，并用數(shù)字加方括號表示，如[1]，[2]，…，以與正文中的指示序號格式一致。每一參考文獻(xiàn)條目的最后均以“.”結(jié)束。各類參考文獻(xiàn)條目的編排格式及示例如下。
a.連續(xù)出版物 [序號] 主要責(zé)任者.文獻(xiàn)題名[J].刊名，出版年份，卷號(期號)：起止頁碼.
例如: [1] 袁慶龍，候文義.Ni-P合金鍍層組織形貌及顯微硬度研究[J].太原理工大學(xué)學(xué)報，2001，32(1)：51-53.
b.專著 [序號] 主要責(zé)任者.文獻(xiàn)題名[M].出版地：出版者，出版年：起止頁碼.
例如：[3] 劉國鈞，王連成.圖書館史研究[M].北京：高等教育出版社，1979：15-18，31.
c.論文集 [序號] 主要責(zé)任者.文獻(xiàn)題名[C]∥主編.論文集名.出版地：出版者，出版年：起止頁碼.
例如：[6]孫品一.高校學(xué)報編輯工作現(xiàn)代化特征[C].中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報研究會.科技編輯學(xué)論文集(2).北京：北京師范大學(xué)出版社，1998：10-22.
d.學(xué)位論文 [序號] 主要責(zé)任.文獻(xiàn)題名[D].保存地：保存單位，年份.
如：[7]張和生.地質(zhì)力學(xué)系統(tǒng)理論[D].太原：太原理工大學(xué)，1998.
e.報告 [序號] 主要責(zé)任.文獻(xiàn)題名[R].報告地：報告會主辦單位，年份.
例如：[9]馮西橋.核反應(yīng)堆壓力容器的LBB分析[R].北京：清華大學(xué)核能技術(shù)設(shè)計研究院，1997.
f.專利文獻(xiàn) [序號]專利所有者.專利題名[P].專利國別：專利號，發(fā)布日期.
例如：[11]姜錫洲.一種溫?zé)嵬夥笏幹苽浞桨竅P].中國專利：881056078，1983-08-12.
g.國際、國家標(biāo)準(zhǔn) [序號]標(biāo)準(zhǔn)代號，標(biāo)準(zhǔn)名稱[S].出版地：出版者，出版年.
例如：[1] GB/T 16159—1996，漢語拼音正詞法基本規(guī)則[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，1996.
h.報紙文章 [序號] 主要責(zé)任者.文獻(xiàn)題名[N].報紙名，出版日期(版次).
例如：[13] 謝希德.創(chuàng)造學(xué)習(xí)的思路[N].人民日報，1998-12-25(10).
i.電子文獻(xiàn) [序號] 主要責(zé)任者.電子文獻(xiàn)題名[文獻(xiàn)類型/載體類型].電子文獻(xiàn)的出版或可獲得地址，發(fā)表或更新的期/引用日期(任選).
例如：[21] 王明亮.中國學(xué)術(shù)期刊標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)工程的[EB/OL].http://www..cn/pub/wml.txt/9808 10-2.html,1998-08-16/1998-10-04.
4.3 參考文獻(xiàn)在文內(nèi)的標(biāo)注格式 采用順序編碼制時，對引用的文獻(xiàn)，按它們在論文中出現(xiàn)的先后用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編碼，將序號置于方括號內(nèi)，并視具體情況把序號作為上角標(biāo)，或者作為語句的組成部分。
1) 在引用參考文獻(xiàn)的地方加標(biāo)記。這個標(biāo)記是用方括號括起來的阿拉伯?dāng)?shù)字，其中的阿拉伯?dāng)?shù)字是文獻(xiàn)的順序號。
比如，在引用第25個文獻(xiàn)的地方所加的標(biāo)記為[25]。
2) 給文獻(xiàn)編序號要根據(jù)以下兩點：一是只有文獻(xiàn)第一次在文中出現(xiàn)時才編序號，換句話說，一篇文獻(xiàn)只有一個序號，即使某文獻(xiàn)在文中被多次引用，但在幾個引用處都要標(biāo)注同一個序號。二是以文獻(xiàn)第一次出現(xiàn)的前后次序，從1開始連續(xù)編序號。例如，第一個第一次出現(xiàn)的文獻(xiàn)，序號為1;第二個第一次出現(xiàn)的文獻(xiàn)，序號為2;……。
3) 如果文獻(xiàn)的作用是對正文作解釋，標(biāo)注時文獻(xiàn)序號連同方括號都要使用比正文字號小，并把它們放在右上方(作為上角標(biāo));如果文獻(xiàn)是作為句子的成分出現(xiàn)在正文之中，標(biāo)注時文獻(xiàn)序號連同方括號的字號要與正文的字號相同，并且把它們作為正文的一部分來書寫(位置與正文平齊，不做為上角標(biāo))，另外要注意的是一定要方括號前面加上“文獻(xiàn)”兩個字。
4) 如果在正文的一處引用了多篇文獻(xiàn)，標(biāo)注時只用一個方括號，括號內(nèi)列寫這幾篇文獻(xiàn)的序號：若幾個序號是連續(xù)的，只標(biāo)注起、止序號，兩序號之間加半字線“-”號;若幾個序號不連續(xù)，各序號之間加逗號。
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