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  • 證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)臨考預(yù)測題

    時(shí)間:2024-09-29 13:49:30 建筑工程類 我要投稿
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    2016證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)臨考預(yù)測題

      2016證券從業(yè)考試就在今天進(jìn)行,下面是yjbys小編為大家準(zhǔn)備的一套基礎(chǔ)知識(shí)的臨考預(yù)測題,希望能對(duì)大家有幫助。

    2016證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)臨考預(yù)測題

      1.詢價(jià)結(jié)束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足(  )家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

      A.10

      B.20

      C.50

      D.100

      2.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前(  )個(gè)交易日,主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息,作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.5

      3.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的內(nèi)容應(yīng)以(  )方式報(bào)備中國證監(jiān)會(huì)和擬上市證券交易所。

      A.電子

      B.書面

      C.以上各種形式

      D.口頭

      4.除特殊情形外,上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間,每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(  )。

      A.20%

      B.25%

      C.30%

      D.35%

      5.信息披露的(  )是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實(shí)際相符。

      A.真實(shí)性原則

      B.完整性原則

      C.準(zhǔn)確性原則

      D.及時(shí)性原則

      6.首次公開發(fā)行股票時(shí),招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括(  )。

      A.控股股東的簡要情況

      B.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

      C.承銷費(fèi)用

      D.募股資金的主要用途

      7.關(guān)于詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告,下列說法中錯(cuò)誤的有(  )。

      A.招股意向書公告的同時(shí),發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)公告

      B.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告

      C.詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價(jià)結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容

      D.股票配售完成后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告

      8.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運(yùn)行不足3年的,應(yīng)披露(  )。

      A.最近2年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

      B.最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

      C.最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

      D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

      9.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在(  )萬元人民幣以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

      A.200

      B.500

      C.800

      D.1000

      10.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格,能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù),不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為,且最近個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰,最近個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(  )

      A.12,16

      B.36,36

      C.12,12

      D.36,12

      1.C。【解析】詢價(jià)結(jié)束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的,或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

      2.A。【解析】累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前1個(gè)交易日,主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息,作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。

      3.A。【解析】首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前,必須通過因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式,向投資者進(jìn)行公司推介。直播內(nèi)容應(yīng)以電子方式報(bào)備中國證監(jiān)會(huì)和擬上市的證券交易所。

      4.B。【解析】上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間,每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

      5.A。【解析】信息披露的真實(shí)性原則是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實(shí)際相符。

      6.C。【解析】首次公開發(fā)行股票時(shí),發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽,并在本部分起首聲明:“本概覽僅對(duì)招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前,應(yīng)認(rèn)真閱讀招股說明書全文。”此外,發(fā)行人應(yīng)在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡要情況,發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo),本次發(fā)行情況及募集資金用途等。

      7.C。【解析】初步詢價(jià)結(jié)果公告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容:初步詢價(jià)基本情況,包括詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別,詢價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)總區(qū)間(最高、最低報(bào)價(jià)),詢價(jià)對(duì)象報(bào)價(jià)區(qū)間上限按詢價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)類別的分類統(tǒng)計(jì)情況,發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù),發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

      8.C。【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運(yùn)行不足3年的,應(yīng)披露最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表。

      9.B。【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元人民幣以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

      10.D。【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格,能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù),不存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為,且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

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