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  • 期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案

    時(shí)間:2024-10-30 23:15:59 敏冰 期貨從業(yè)員 我要投稿

    期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案

      現(xiàn)如今,我們總免不了要接觸或使用試題,借助試題可以更好地考核參考者的知識(shí)才能。那么一般好的試題都具備什么特點(diǎn)呢?以下是小編為大家收集的期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案,僅供參考,大家一起來看看吧。

    期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案

      期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案 1

      試題一:

      1.期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有()。

      A.公開、公平、公正

      B.投資者投資決策自主

      C.分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

      D.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

      答案為ABD。期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

      2.期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是()。

      A.安全、穩(wěn)健

      B.保障投資者合法權(quán)益

      C.多元化

      D.公平救助

      答案為BD。期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則。

      2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易,營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息,回答下列問題:

      (1)在上述案例中,李某違反規(guī)定的行為有()。

      A.挪用客戶保證金

      B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

      C.收取保證金不入賬

      D.不按照規(guī)定接受客戶委托

      答案為A。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第85條規(guī)定,期貨交易中所謂保證金,是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。據(jù)此,我們可以首先界定在該案例中,吳某存入的5000萬元為保證金。另據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條規(guī)定,期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外,嚴(yán)禁挪作他用:①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金,支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶吳某開戶存入的5000萬元的行為并非第29條中規(guī)定的三種情形,是挪用客戶保證金的違規(guī)行為。

      (2)在上述案例中,李某應(yīng)受到的懲罰有()。

      A.給予紀(jì)律處分,處2萬元以上5萬元以下的罰款

      B.給予紀(jì)律處罰,并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

      C.給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

      D.給予警告,并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

      答案為C。根據(jù)《期貨交易管理奈例》第71條規(guī)定,期貨公司挪用客戶保證金的,除對(duì)期貨公司給予相應(yīng)處罰外,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。據(jù)此,本題正確答案為選項(xiàng)C。

      試題二:

      1.《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是()。

      A.2007年3月28日

      B.2007年4月15日

      C.2007年9月1日

      D.2008年1月1日

      答案為B。《期貨交易所管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過,自2007年4月15日起施行。

      2.中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐()。

      A.巡視員

      B.督察員

      C.審計(jì)員

      D.管理員

      答案為B。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

      3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場()。

      A.監(jiān)管費(fèi)

      B.交易費(fèi)

      C.管理費(fèi)

      D.檢查費(fèi)

      答案為A。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。

      4未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán),中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

      A.3%

      B.5%

      C.10%

      D.15%

      答案選B。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

      5.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的()。

      A.責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款

      B.責(zé)令改正,單處或者并處1萬元以下罰款

      C.給予警告,單處5萬元以下罰款

      D.給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

      答案為D。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

      6.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處()。

      A.3萬元以下罰款

      B.3萬元以上5萬元以下罰款

      C.5萬元以上10萬元以下罰款

      D.20萬元以下罰款

      答案為A。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。

      7.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()。

      A.1萬元以上3萬元以下的罰款

      B.1萬元以上5萬元以下的罰款

      C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

      D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

      答案為C。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

      試題三:

      1.金融期貨合約的標(biāo)的物包括()。

      A.能源

      B.有價(jià)證券

      C.利率

      D.匯率

      答案為BCD。金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項(xiàng)A屬于商品期貨合約的標(biāo)的物。

      2.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組成機(jī)構(gòu)有()。

      A.董事會(huì)

      B.監(jiān)事會(huì)

      C.理事會(huì)

      D.會(huì)員大會(huì)

      答案為CD。會(huì)員大會(huì)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)還設(shè)理事會(huì)。

      3.《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有()。

      A.內(nèi)幕交易

      B.操縱期貨交易價(jià)格

      C.欺詐

      D.變相

      答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條的規(guī)定,從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則,禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。該法第4條還規(guī)定,禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易,禁止變相期貨交易。

      4.下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是()。

      A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

      B.期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定

      C.期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向

      D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

      答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息,是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息,包括:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策,期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定,期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

      5.下列人員中,屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。

      A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

      B.期貨交易所的管理人員

      C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員

      D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

      答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員,是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位,或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括:期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

      試題四:

      (一)由于受到某地震影響,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞,無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè),根據(jù)該事實(shí)情況,依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題:

      1.若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè),應(yīng)當(dāng)妥善處理( )。

      A.客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

      B.清退客戶

      C.成立清算組

      D.轉(zhuǎn)移客戶

      2.該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下( )材料。

      A.停業(yè)申請(qǐng)書

      B.處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

      C.停業(yè)決議文件

      D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

      3.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè),中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下( )措施。

      A.接管該期貨公司

      B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

      C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

      D.延長停業(yè)期間

      4.由于受到地震的影響,該期貨公司不得不遷移住所,其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄,對(duì)此,下列說法正確的是( )。

      A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

      B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

      C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

      D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

      5.期貨公司遷入新址后,由于經(jīng)營不善,不得不停止其所屬的一個(gè)營業(yè)部,依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交( )申請(qǐng)材料。

      A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書

      B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

      C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告

      D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的.其他材料

      (二)

      某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:

      6.如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請(qǐng)( )。

      A.不能通過

      B.可以通過

      C.可以通過,但必須補(bǔ)充一些材料

      D.不能確定,應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論

      7.該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件,下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是( )。

      A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

      B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

      C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

      D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

      8.假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請(qǐng)以后,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

      A.受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)

      B.受理申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)

      C.證券公司提出申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)

      D.證券公司提出申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)

      9.假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是( )。

      A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

      B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

      C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

      D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

      10.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格,而擅自從事中間介紹業(yè)務(wù),中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取以下( )措施。

      A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

      B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款

      C.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

      D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

      截至2008年第四季度末,某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元。

      據(jù)此,請(qǐng)作答第151~155題:

      11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,下列說法正確的是( )。

      A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

      B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

      C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

      D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

      12.若中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金,則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣( )。

      A.7億元

      B.8億元

      C.10億元

      D.20億元

      13.該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其( )中列支。

      A.投資收益

      B.營業(yè)成本

      C.總資產(chǎn)

      D.財(cái)務(wù)費(fèi)用

      14.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,該期貨交易所應(yīng)當(dāng)按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

      A.年度

      B.半年度

      C.季度

      D.月度

      15.該期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的( )內(nèi),繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

      A.7個(gè)工作日

      B.10個(gè)工作日

      C.14個(gè)工作日

      D.15個(gè)工作日

      (一)

      1.【答案】ABD

      【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn),清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

      2.【答案】ABC

      【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:(一)停業(yè)申請(qǐng)書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

      3.【答案】C

      【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定,期貨公司恢復(fù)營業(yè)的,應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的,中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

      4.【答案】ABCD

      【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定,期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉,擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的j還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;(三)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

      5.【答案】ABCD

      【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規(guī)定,期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料:(一)終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書;(二)擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

      (二)

      6.【答案】A

      【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條、第六條規(guī)定,證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),即(一)凈資本不低于12億元;(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%。但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司并不完全符合這些條件,因此不能通過審查。

      7.【答案】ABCD

      【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定。

      8.【答案】A

      【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

      9.【答案】AB

      【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

      10.【答案】ABCD

      【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定。

      11.【答案】A

      12.【答案】B

      13.【答案】B

      14.【答案】C

      15.【答案】D

      期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案 2

      1.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以()。

      A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話

      B.責(zé)令改正

      C.出具警示函

      D.對(duì)負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施

      2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?()

      A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營

      B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患

      C.存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

      D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

      3.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?()

      A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

      B.占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

      C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)

      D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

      4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()P109+9

      A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

      B.提供期貨行情信息

      C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

      D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

      5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天,王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金,其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平,要求公司暫時(shí)為其保留持倉,由于王某資信狀況一直良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果隨后交易中,王某賬戶穿倉,以下説法中正確的是()。P141+33

      A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

      B保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

      C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

      D保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

      6.吳某為期貨公司客戶,在該期貨公司工作人員推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī),吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()P139+17

      A.9萬元

      B.10萬元

      C.8萬元

      D.6萬元

      7.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49

      A老張可以直接起訴期貨交易所

      B期貨交易所采取的緊急措施,即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的,也要適當(dāng)賠償老張的損失

      C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

      D老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟

      8.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易,故向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中,將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易,以下因素中必須完全一致的是()P144

      A交易品種

      B買賣方向

      C交易時(shí)間

      D價(jià)格

      9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為,有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對(duì)其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()P124+43

      A.劉某

      B.王某

      C.張某

      D.李某

      10.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè),一下說法正確的是()

      A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

      B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%,不需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

      C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

      D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東

      11.期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

      A.變更法定代表人

      B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

      C.變更住所或者營業(yè)場所

      D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

      12.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。

      A.變更住所或者營業(yè)場所

      B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

      C.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所

      D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

      13.下列單位和個(gè)人中,不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。

      A.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

      B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      C.期貨交易所及其工作人員

      D.事業(yè)單位

      14.在我國,交割倉庫不得有下列哪些行為?()

      A.出具虛假倉單

      B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

      C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

      D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫

      15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法正確的有()。

      A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定

      B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì),理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

      C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

      D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織,其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

      16.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有()。

      A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

      B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

      C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴

      D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

      17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理,其依法履行的職責(zé)包括()。

      A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)

      B.對(duì)違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

      C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

      D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)

      18.依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施有()。

      A.對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

      B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

      C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

      D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

      19.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對(duì)期貨公司的()等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

      A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

      B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

      C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

      D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

      20.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的措施有()。

      A.談話

      B.提示

      C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

      D.記入信用記錄

      參考答案及解析:

      1、【答案】ABC

      【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。

      2、【答案】ABCD

      【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定,選項(xiàng)A、B、C、D符合題干要求。考生要結(jié)合《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定,掌握該知識(shí)點(diǎn)。

      3、【答案】ABCD

      【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改:①占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng);③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

      4、【答案】ABD

      5、【答案】CD

      6、【答案】AB

      7、【答案】AC

      8、【答案】ABCD

      9、【答案】ABD

      10、【答案】CD

      11、【答案】ABCD

      【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條規(guī)定,期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):變更法定代表人;變更住所或者營業(yè)場所;設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

      12、【答案】ACD

      【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定,期貨公司變更法定代表人,變更住所或者營業(yè)場所,變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)B,期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

      13、【答案】ABCD

      【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條規(guī)定,下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

      14、【答案】ABCD

      【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條第2款規(guī)定,交割倉庫不得有下列行為:出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

      15、【答案】ABC

      【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織,其業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的`指導(dǎo)和監(jiān)督。

      16、【答案】ABCD

      【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第49條規(guī)定,選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)。除此之外,期貨業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)履行下列職責(zé):制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

      17、【答案】ABCD

      【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第50條規(guī)定,選項(xiàng)A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括:對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施;對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

      18、【答案】ABCD

      【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定,選項(xiàng)A、B、C、D都是正確答寒。此外,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施:詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;等等。

      19、【答案】ABCD

      【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第58條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

      20、【答案】ABD

      【解析】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

      期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案 3

      一、單選題(本大題12小題.每題1.0分,共12.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個(gè)最佳答案,并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)

      第1題

      股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。

      A 50

      B 20

      C 100

      D 10

      【正確答案】:A

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定,期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼:(一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

      第2題

      期貨從業(yè)人員的下述做法中,不符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( )。

      A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

      B 要求投資者簽署(股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示)

      C 與投資者共同完成股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試,以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

      D 審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

      【正確答案】:C

      【答案解析】 C項(xiàng),《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十一條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷,測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料。

      第3題

      關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù),下列說法錯(cuò)誤的是( )。

      A 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

      B 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任

      C 投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任

      D 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

      【正確答案】:C

      【答案解析】 C項(xiàng),《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十七條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

      第4題

      股指期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。

      A 外資企業(yè)

      B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

      C 基金公司

      D 證券公司

      【正確答案】:A

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定,本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者,以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。

      第5題

      一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面,與自然人投資者規(guī)定不同的是( )。

      A 具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

      B 不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形

      C 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

      D 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

      【正確答案】:A

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定了期貨公司會(huì)員為自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)該投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件,第五條規(guī)定了期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)法人投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件。通過比較可知,A項(xiàng)屬于該辦法對(duì)一般法人投資者的要求,對(duì)自然人投資者無此要求。 第6題

      對(duì)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》負(fù)責(zé)解釋的機(jī)關(guān)是( )

      A 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      B 期貨交易所

      C 中國證監(jiān)會(huì)

      D 工商行政管理部門

      【正確答案】:B

      【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十四條規(guī)定。

      第7題

      承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

      A 過錯(cuò)責(zé)任

      B 強(qiáng)制交割

      C 買賣自負(fù)

      D 公平

      【正確答案】:C

      【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十七條規(guī)定。 第8題

      期貨公司工作人員對(duì)公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的,中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。

      A 通報(bào)批評(píng)

      B 沒收違法所得的罰款

      C 暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

      D 取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

      【正確答案】:B

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十二條規(guī)定,期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。 第9題

      投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是( )。

      A 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      B 期貨交易所

      C 中國證監(jiān)會(huì)

      D 工商行政管理部門

      【正確答案】:B

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規(guī)定,期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的,期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 第10題

      一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶時(shí),保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )萬元。

      A 40

      B 50

      C 100

      D 25

      【正確答案】:B

      【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條第一款規(guī)定。 第11題

      下列法人投資者中,不符合股指期貨投資者適當(dāng)性具體標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

      A 甲投資者申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元

      B 乙投資者從事商品期貨交易10年,成交記錄超過100筆

      C 丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬元

      D 丁投資者進(jìn)行股指期貨仿真交易5個(gè)交易日,累計(jì)成交10筆

      【正確答案】:D

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條第一款規(guī)定,期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼:(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元;(二)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(三)具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程;(四)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過相關(guān)測(cè)試;

      (五)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄;(六)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

      第12題

      對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是( )。

      A 責(zé)令參加培訓(xùn)

      B 書面警示

      C 責(zé)令處分責(zé)任人員

      D 予以行政處罰

      【正確答案】:D

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十條規(guī)定,對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

      二、多選題(本大題12小題.每題2.0分,共24.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個(gè)或兩個(gè)以上答案,并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)

      第1題

      期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的,中金所可以向( )提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

      A 中金所理事會(huì)

      B 中金所會(huì)員大會(huì)

      C 中國證監(jiān)會(huì)

      D 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      【正確答案】:C,D

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定,期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中困期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

      第2題

      對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,交易所可以采取的措施有( )。

      A 口頭警示

      B 書面警示

      C 約見談話

      D 責(zé)令處分責(zé)任人員

      【正確答案】:A,B,C,D

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十條規(guī)定,對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

      第3題

      期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括( )。

      A 責(zé)令整改

      B 暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼

      C 暫停或者限制業(yè)務(wù)

      D 調(diào)整或者取消會(huì)員資格

      【正確答案】:A,B,C,D

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定,期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處

      罰或者紀(jì)律處分建議。

      第4題

      期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,交易所可以對(duì)其( )。

      A 書面警示

      B 行政處罰

      C 公開譴責(zé)

      D 通報(bào)批評(píng)

      【正確答案】:C,D

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十二條規(guī)定,期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。 第5題

      期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有( )

      A 建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密

      B 為客戶提供合理的投訴渠道

      C 與銀行建直立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

      D 督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益

      【正確答案】:B,D

      【答案解析】 A項(xiàng),《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密。C項(xiàng),該辦法第十五條規(guī)定,期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的.,應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則,落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求,對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。

      第6題

      期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是( )。

      A 了解客戶

      B 貼近客戶

      C 分類管理

      D 集中管理

      【正確答案】:A,C

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求,評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求,建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

      第7題

      在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中,需要明確( )的責(zé)任。

      A 高級(jí)管理人員

      B 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

      C 開戶經(jīng)辦人

      D 客戶

      【正確答案】:A,B,C

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第九條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營

      業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。

      第8題

      期貨公司會(huì)員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)。

      A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

      B 嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金

      C 測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

      D 介紹股指期貨法律法規(guī)

      【正確答案】:A,B,C,D

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十一條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,嚴(yán)格驗(yàn)征投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷,測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料。

      第9題

      期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)來制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。

      A 中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

      B 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》

      C 交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引

      D 中國銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定

      【正確答案】:A,B,C

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第八條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,制定本公司的實(shí)施方案,建立相關(guān)工作制度,完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

      第10題

      按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》,期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有( )。

      A 告知客戶投訴的途徑、方法和程序

      B 為客戶提供合理的投訴渠道

      C 暫停為投訴客戶提供服務(wù)

      D 告知客戶投訴程序,禁止客戶越級(jí)控訴

      【正確答案】:A,B

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十四條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

      第11題

      按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,期貨公司在決定為投資者申請(qǐng)開戶前應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的( )方面進(jìn)行綜合評(píng)估。

      A 財(cái)務(wù)狀況

      B 誠信狀況

      C 年齡和學(xué)歷

      D 相關(guān)投資經(jīng)歷

      【正確答案】:A,B,D

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第二款規(guī)定,期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外,還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度

      操作指引,對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估,不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

      第12題

      下列各項(xiàng)符合自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易條件的是( )。

      A 申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

      B 具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過相關(guān)測(cè)試

      C 具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

      D 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形

      【正確答案】:A,B,C,D

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定,期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼:(一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

      三、判斷題(本大題12小題.每題1.0分,共12.0分。請(qǐng)對(duì)下列各題做出判斷,“√”表示正確,“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)框涂黑。)

      第1題

      期貨從業(yè)人員不得協(xié)助投資者采取虛報(bào)申報(bào)等手段規(guī)避股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。( )

      【正確答案】: √

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十六條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。

      第2題

      股指期貨投資者適當(dāng)性制度中所稱一般法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者,以及須經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)或主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。( )。

      【正確答案】: ×

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定,本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者,以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。 第3題

      投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求,全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,審慎決定是否參與股指期貨交易。( )

      【正確答案】: √

      【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第三條規(guī)定。 第4題

      期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。( )

      【正確答案】: √

      【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第六條規(guī)定。 第5題

      交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。( )

      【正確答案】: ×

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第七條規(guī)定,交易所可以根據(jù)市場情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

      第6題

      期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。( )

      【正確答案】: √

      【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第九條規(guī)定。 第7題

      期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。( )

      【正確答案】: ×

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規(guī)定,期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的,期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 第8題

      期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。( )

      【正確答案】: √

      【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十二條規(guī)定。 第9題

      期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶保密,任何情況下都不能將客戶資料檔案告知于他人或其他單位、組織。( )

      【正確答案】: ×

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

      第10題

      期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司辦助辦理開戶手續(xù)的,無須對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。( )

      【正確答案】: ×

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十五條規(guī)定,期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則,落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求,對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。 第11題

      中國金融期貨交易所在檢查中認(rèn)為有必要進(jìn)行延伸檢查的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。( )

      【正確答案】: ×

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十九條第二款規(guī)定,交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的,進(jìn)行必要的延伸檢查,并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

      第12題

      期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出對(duì)其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。( )

      【正確答案】: √

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定,期貨

      公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

      四、綜合題(子母不定項(xiàng))(共2小題,共2.0分)

      第1題

      自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。

      [根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。]

      甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

      A 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

      B 申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

      C 不存在不良誠信記錄

      D 具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

      【正確答案】:B

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定,期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼:

      (一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

      (二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過相關(guān)測(cè)試;

      (三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄;

      (四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

      第2題

      有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是( )。

      A 期貨公司會(huì)員

      B 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      C 期貨交易所

      D 證監(jiān)會(huì)

      【正確答案】:C

      【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第七條規(guī)定,交易所可以根據(jù)市場情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

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