2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題及答案
練習題一：
一.單選題
1. 大戶報告制度與( )緊密相關。
A、保證金制度 B、漲跌停板制度 C、持倉限額制度 D、每日結算制度
參考答案[C]
2. 當會員或是客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量的( )時，應該執(zhí)行大戶報告制度。
A: 60% B: 70% C: 80% D: 90%
參考答案[C]
3. 以下有關實物交割的說法正確的是( )。
A: 期貨市場的實物交割比率很小，所以實物交割對期貨交易的正常運行影響不大
B: 實物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶
C: 實物交割過程中，買賣雙方直接進行有效標準倉單和貨款的交換
D: 標準倉單可以在交易者之間私下轉讓
參考答案[B]
4. ( )可以根據(jù)市場風險狀況改變執(zhí)行大戶報告的持倉界限。
A: 期貨交易所 B: 會員 C: 期貨經(jīng)紀公司 D: 中國證監(jiān)會
參考答案[A]
5. 我國期貨交易的保證金分為( )和交易保證金。
A: 交易準備金 B: 交割保證金 C: 交割準備金 D: 結算準備金
參考答案[D]
6. 我國期貨交易所采用的撮合成交原則是( )。
A、時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先 B、數(shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先
C、時間優(yōu)先、價格優(yōu)先 D、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
參考答案[D]
7. 漲跌停板一般是以合約上一交易日的( )為基準確定的。
A、收市價 B、結算價 C、最高價 D、最低價
參考答案[B]
8. 一節(jié)一價制的叫價方式在( )比較普遍。
A: 英國 B: 美國 C: 歐洲 D: 日本
參考答案[D]
9. 我國實物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須進行( )。
A: 實物交割 B: 對沖平倉 C: 協(xié)議平倉 D: 票據(jù)交換
參考答案[A]
10. 上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為25500元/噸，買入價格為25510元/噸，前一成交價為25490元/噸，那么該合約的撮合成交價應為( )元/噸。
A: 25505 B: 25490 C: 25500 D: 25510
參考答案[C]
二.多選題
1. 下列有關結算公式描述正確的是( )。
A: 當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧
B: 持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧
C: 歷史持倉盈虧=(當日結算價-開倉當日結算價)×持倉量
D: 平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧
參考答案[ABD]
2. 下面對我國期貨合約交割結算價描述正確的是( )。
A: 有的交易所是以合約交割配對日的結算價為交割結算價
B: 有的交易所以該期貨合約最后交易日的結算價為交割結算價
C: 有的交易所以交割月份第一個交易日到最后交易日所有結算價的加權平均價為交割結算價
D: 交割商品計價以交割結算價為基礎
參考答案[ABCD]
3. 期貨經(jīng)紀公司為客戶開設賬戶的基本程序包括( )。
A: 風險揭示 B: 簽署合同 C: 繳納保證金 D: 下單交易
參考答案[ABC]
4. 現(xiàn)代期貨市場建立了一整套完整的風險保障體系，其中包括( )。
A: 漲跌停板制度 B: 每日無負債結算制度
C: 強行平倉制度 D: 大戶報告制度
參考答案[ABCD]
5. 以下可以進行期轉現(xiàn)的情況有( )。
A: 在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單進行期轉現(xiàn)
B: 在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單以外的貨物進行期轉現(xiàn)
C: 未參與期貨交易的生產商與期貨多頭持倉進行期轉現(xiàn)
D: 買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿易伙伴在期市建倉希望遠期交貨價格穩(wěn)定
參考答案[ABD]
6. 以下屬于期轉現(xiàn)交易流程的內容包括( )。
A: 交易所通過配對方式確定期轉現(xiàn)交易雙方
B: 交易雙方商定平倉價和現(xiàn)貨交收價格
C: 買賣雙方簽定有關協(xié)定后到交易所交割部申請期轉現(xiàn)
D: 交易所核準
參考答案[BCD]
7. 強行平倉制度規(guī)定當出現(xiàn)( )的情況時，交易所要實行強行平倉。
A: 會員結算準備金余額為最低風險標準
B: 交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉
C: 交易所交易委員會認為該會員具有交易風險
D: 會員持倉已經(jīng)超出持倉限額
參考答案[BD]
8. 下列采用實物交割的期貨合約有( )。
A: 股指期貨 B: 外匯期貨 C: 股票期貨 D: 中長期利率期貨
參考答案[BCD]
9. 期貨交易所可接受一下有價證券沖抵保證金：( )。
A: 可流通國債
B: 貨物
C: 期貨交易所認定的標準倉單
D: 公司債券
參考答案[AC]
10. 在中國的期貨交易方式中，報價交易和定價交易所采用的方式為( )。
A、叫價式報價 B、電子系統(tǒng)報價 C、自由叫價制 D、集體一價制
參考答案[BC]
三.判斷題
1. 大戶報告制度既適用于投機者，又適用于套期保值者。
參考答案[錯誤]
2. 期貨市場上的實物交割和現(xiàn)貨交易中的實物交收是同一種商品所有權轉移的形式。
參考答案[錯誤]
練習題二：
一.單選題
1. 期貨交易的金字塔式買入賣出方法認為，若建倉后市場行情與預料相同并已使投機者盈利，則可以( )。
A: 平倉 B: 持倉 C: 增加持倉 D: 減少持倉
參考答案[C]
2. 大豆提油套利的作法是( )。
A: 購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約
B: 購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約
C: 只購買豆油和豆粕的期貨合約
D: 只購買大豆期貨合約
參考答案[A]
3. 和一般投機交易相比，交易中的套利交易具有以下特點( )。
A、風險較小; B、高風險高利潤; C、保證金比例較高; D、成本較高。
參考答案[A]
4. 2月25日，5月份大豆合約價格為1750元/噸，7月份大豆合約價格為1720元/噸，某投機者根據(jù)當時形勢分析后認為，兩份合約之間的價差有擴大的可能。那么該投機者應該采取( )措施。
A、正向市場牛市套利 B、反向市場牛市套利
C、正向市場熊市套利 D、反向市場熊市套利
參考答案[A]
5. 買原油期貨，同時賣汽油期貨和燃料油期貨，屬于( )。
A: 牛市套利 B: 蝶式套利 C: 相關商品間的套利 D: 原料與成品間套利
參考答案[D]
6. 以下說法正確的是( )。
A: 考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區(qū)間的下界
B: 考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區(qū)間的上界
C: 當實際期貨價格高于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利。
D: 當實際期貨價格低于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利。
參考答案[C]
二.多選題
1. 期貨投機的原則有( )。
A: 充分了解期貨合約 B: 確定最低獲利目標
C: 確定最大虧損限度 D: 確定投入的風險資本
參考答案[ABCD]
2. 決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定( )，作好交易前的心理準備。
A: 最高獲利目標 B: 最低獲利目標
C: 期望承受的最大虧損限度 D: 期望承受的最小虧損限度
參考答案[BC]
3. 熊市套利者可以獲利的市況是( )。
A: 近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升
B: 遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升
C: 近期月份合約價格下降得比遠期月份合約價格快
D: 近期月份合約價格下降得比遠期月份合約價格慢
參考答案[AC]
4. 以下構成跨期套利的是( )。
A: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出LME6月銅期貨
B: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月銅期貨
C: 買入LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期
D: 賣出LME5月銅期貨，同時買入LME6月銅期貨
參考答案[BD]
5. 在( )情況下，牛市套利可以獲利。
A、遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元
B、遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元
C、遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元
D、遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元
參考答案[BC]
三.判斷題
1. 長期交易是投資，短期交易是投機。
參考答案[錯誤]
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