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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題及答案
練習(xí)題一：
一.單選題
1. 大戶(hù)報(bào)告制度與( )緊密相關(guān)。
A、保證金制度 B、漲跌停板制度 C、持倉(cāng)限額制度 D、每日結(jié)算制度
參考答案[C]
2. 當(dāng)會(huì)員或是客戶(hù)某持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量的( )時(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶(hù)報(bào)告制度。
A: 60% B: 70% C: 80% D: 90%
參考答案[C]
3. 以下有關(guān)實(shí)物交割的說(shuō)法正確的是( )。
A: 期貨市場(chǎng)的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對(duì)期貨交易的正常運(yùn)行影響不大
B: 實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶
C: 實(shí)物交割過(guò)程中，買(mǎi)賣(mài)雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和貨款的交換
D: 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓
參考答案[B]
4. ( )可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況改變執(zhí)行大戶(hù)報(bào)告的持倉(cāng)界限。
A: 期貨交易所 B: 會(huì)員 C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案[A]
5. 我國(guó)期貨交易的保證金分為( )和交易保證金。
A: 交易準(zhǔn)備金 B: 交割保證金 C: 交割準(zhǔn)備金 D: 結(jié)算準(zhǔn)備金
參考答案[D]
6. 我國(guó)期貨交易所采用的撮合成交原則是( )。
A、時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先 B、數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
C、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 D、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
參考答案[D]
7. 漲跌停板一般是以合約上一交易日的( )為基準(zhǔn)確定的。
A、收市價(jià) B、結(jié)算價(jià) C、最高價(jià) D、最低價(jià)
參考答案[B]
8. 一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在( )比較普遍。
A: 英國(guó) B: 美國(guó) C: 歐洲 D: 日本
參考答案[D]
9. 我國(guó)實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過(guò)了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約，必須進(jìn)行( )。
A: 實(shí)物交割 B: 對(duì)沖平倉(cāng) C: 協(xié)議平倉(cāng) D: 票據(jù)交換
參考答案[A]
10. 上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為25500元/噸，買(mǎi)入價(jià)格為25510元/噸，前一成交價(jià)為25490元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為( )元/噸。
A: 25505 B: 25490 C: 25500 D: 25510
參考答案[C]
二.多選題
1. 下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是( )。
A: 當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧
B: 持倉(cāng)盈虧=歷史持倉(cāng)盈虧+當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)持倉(cāng)盈虧
C: 歷史持倉(cāng)盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開(kāi)倉(cāng)當(dāng)日結(jié)算價(jià))×持倉(cāng)量
D: 平倉(cāng)盈虧=平歷史倉(cāng)盈虧+平當(dāng)日倉(cāng)盈虧
參考答案[ABD]
2. 下面對(duì)我國(guó)期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是( )。
A: 有的交易所是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
B: 有的交易所以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
C: 有的交易所以交割月份第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
D: 交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)
參考答案[ABCD]
3. 期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶(hù)開(kāi)設(shè)賬戶(hù)的基本程序包括( )。
A: 風(fēng)險(xiǎn)揭示 B: 簽署合同 C: 繳納保證金 D: 下單交易
參考答案[ABC]
4. 現(xiàn)代期貨市場(chǎng)建立了一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)保障體系，其中包括( )。
A: 漲跌停板制度 B: 每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C: 強(qiáng)行平倉(cāng)制度 D: 大戶(hù)報(bào)告制度
參考答案[ABCD]
5. 以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有( )。
A: 在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買(mǎi)賣(mài)雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
B: 在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買(mǎi)賣(mài)雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
C: 未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉(cāng)進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D: 買(mǎi)賣(mài)雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴在期市建倉(cāng)希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定
參考答案[ABD]
6. 以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括( )。
A: 交易所通過(guò)配對(duì)方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方
B: 交易雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)格
C: 買(mǎi)賣(mài)雙方簽定有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D: 交易所核準(zhǔn)
參考答案[BCD]
7. 強(qiáng)行平倉(cāng)制度規(guī)定當(dāng)出現(xiàn)( )的情況時(shí)，交易所要實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。
A: 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為最低風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)
B: 交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉(cāng)
C: 交易所交易委員會(huì)認(rèn)為該會(huì)員具有交易風(fēng)險(xiǎn)
D: 會(huì)員持倉(cāng)已經(jīng)超出持倉(cāng)限額
參考答案[BD]
8. 下列采用實(shí)物交割的期貨合約有( )。
A: 股指期貨 B: 外匯期貨 C: 股票期貨 D: 中長(zhǎng)期利率期貨
參考答案[BCD]
9. 期貨交易所可接受一下有價(jià)證券沖抵保證金：( )。
A: 可流通國(guó)債
B: 貨物
C: 期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
D: 公司債券
參考答案[AC]
10. 在中國(guó)的期貨交易方式中，報(bào)價(jià)交易和定價(jià)交易所采用的方式為( )。
A、叫價(jià)式報(bào)價(jià) B、電子系統(tǒng)報(bào)價(jià) C、自由叫價(jià)制 D、集體一價(jià)制
參考答案[BC]
三.判斷題
1. 大戶(hù)報(bào)告制度既適用于投機(jī)者，又適用于套期保值者。
參考答案[錯(cuò)誤]
2. 期貨市場(chǎng)上的實(shí)物交割和現(xiàn)貨交易中的實(shí)物交收是同一種商品所有權(quán)轉(zhuǎn)移的形式。
參考答案[錯(cuò)誤]
練習(xí)題二：
一.單選題
1. 期貨交易的金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出方法認(rèn)為，若建倉(cāng)后市場(chǎng)行情與預(yù)料相同并已使投機(jī)者盈利，則可以( )。
A: 平倉(cāng) B: 持倉(cāng) C: 增加持倉(cāng) D: 減少持倉(cāng)
參考答案[C]
2. 大豆提油套利的作法是( )。
A: 購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約
B: 購(gòu)買(mǎi)豆油和豆粕的期貨合約的同時(shí)賣(mài)出大豆期貨合約
C: 只購(gòu)買(mǎi)豆油和豆粕的期貨合約
D: 只購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約
參考答案[A]
3. 和一般投機(jī)交易相比，交易中的套利交易具有以下特點(diǎn)( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)較小; B、高風(fēng)險(xiǎn)高利潤(rùn); C、保證金比例較高; D、成本較高。
參考答案[A]
4. 2月25日，5月份大豆合約價(jià)格為1750元/噸，7月份大豆合約價(jià)格為1720元/噸，某投機(jī)者根據(jù)當(dāng)時(shí)形勢(shì)分析后認(rèn)為，兩份合約之間的價(jià)差有擴(kuò)大的可能。那么該投機(jī)者應(yīng)該采取( )措施。
A、正向市場(chǎng)牛市套利 B、反向市場(chǎng)牛市套利
C、正向市場(chǎng)熊市套利 D、反向市場(chǎng)熊市套利
參考答案[A]
5. 買(mǎi)原油期貨，同時(shí)賣(mài)汽油期貨和燃料油期貨，屬于( )。
A: 牛市套利 B: 蝶式套利 C: 相關(guān)商品間的套利 D: 原料與成品間套利
參考答案[D]
6. 以下說(shuō)法正確的是( )。
A: 考慮了交易成本后，正向套利的理論價(jià)格下移，成為無(wú)套利區(qū)間的下界
B: 考慮了交易成本后，反向套利的理論價(jià)格上移，成為無(wú)套利區(qū)間的上界
C: 當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格高于無(wú)套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利。
D: 當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格低于無(wú)套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利。
參考答案[C]
二.多選題
1. 期貨投機(jī)的原則有( )。
A: 充分了解期貨合約 B: 確定最低獲利目標(biāo)
C: 確定最大虧損限度 D: 確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本
參考答案[ABCD]
2. 決定是否買(mǎi)空或賣(mài)空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定( )，作好交易前的心理準(zhǔn)備。
A: 最高獲利目標(biāo) B: 最低獲利目標(biāo)
C: 期望承受的最大虧損限度 D: 期望承受的最小虧損限度
參考答案[BC]
3. 熊市套利者可以獲利的市況是( )。
A: 近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升
B: 遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升
C: 近期月份合約價(jià)格下降得比遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格快
D: 近期月份合約價(jià)格下降得比遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格慢
參考答案[AC]
4. 以下構(gòu)成跨期套利的是( )。
A: 買(mǎi)入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣(mài)出LME6月銅期貨
B: 買(mǎi)入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所6月銅期貨
C: 買(mǎi)入LME5月銅期貨，一天后賣(mài)出LME6月銅期
D: 賣(mài)出LME5月銅期貨，同時(shí)買(mǎi)入LME6月銅期貨
參考答案[BD]
5. 在( )情況下，牛市套利可以獲利。
A、遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元
B、遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元
C、遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元
D、遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元
參考答案[BC]
三.判斷題
1. 長(zhǎng)期交易是投資，短期交易是投機(jī)。
參考答案[錯(cuò)誤]
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