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2017期貨資格考試《法律法規》復習題（附答案）
復習題一：
多選題
1.下列屬于期貨公司風險監管指標的是()。
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產的比例
C.流動資產與流動負債的比例
D.負債與凈資產的比例
2.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
A.期末未決訴訟、未決仲裁
B.負債的性質、涉及金額
C.預計損失的會計處理情況
D.負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失
3.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是()。
A.審慎監管原則
B.期貨公司的風險狀況
C.期貨公司的風險管理能力
D.期貨公司的注冊資本額
4.我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于()。
A.維護期貨市場秩序
B.規范期貨從業人員執業行為
C.促使其提高職業道德和業務素質
D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
5.下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則》的適用對象的是()。
A.期貨投資咨詢機構的從業人員
B.期貨公司的從業人員
C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員
D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員
6.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
A.高度負責
B.誠實守信
C.恪盡職守
D.公平公正
7.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是()。
A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元
B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元
C.單處罰金二十萬元
D.處十年有期徒刑
8.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。
A.期貨交易所應及時采取措施應對
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任
D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任
9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是()。
A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
10.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是()。
A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔
B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。
C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔
D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔
1.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項以外，期貨公司風險監管指標還包括規定的最低限額的結算準備金要求。
2.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十五條第一款規定。
3.【答案】ABC
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監管指標標準。
4.【答案】ABC
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第一條規定，為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業人員資格管理辦法》以及《中國期貨業協會章程》的有關規定，制定本準則。
5.【答案】AB
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三條規定，本準則適用于《期貨從業人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規定的從事期貨業務的機構的期貨從業人員。《期貨從業人員資格管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;(三)期貨投資咨詢機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。
6.【答案】ABC
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第六條規定，期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
7.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二條規定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
8.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。
9.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
10.【答案】BD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔。
復習題二：
1.期貨交易所、非期貨公司結算會員不發布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。()
2.國務院期貨監督管理機構對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業人員實行資格管理制度。()
3.期貨市場出現異常情況時，中國期貨業協會可以采取必要的風險處置措施。()
4.期貨交易所、非期貨公司結算會員不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。()
5.期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的非標準化合約。()
6.期貨公司任用不具備資格的期貨從業人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。()
7.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從輕處罰。()
8.依《期貨交易管理條例》的規定，內幕信息是指可能對期貨交易價格產生重大影響的已經公開的信息。()
9.公司企業人員受人賄罪的犯罪方式僅指利用職務上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構成受人賄罪，構成公司企業人員索賄罪。()
10.“交割”是指期貨合約到期時，根據期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該期貨合約的轉移，了結到期未平倉合約的過程。
答案:
1.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。
2.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十七條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。
3.【答案】B
【解析】當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。
4.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
5.【答案】B
【解析】期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。
6.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第七十條規定，期貨公司任用不具備資格的期貨從業人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
7.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規定，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
8.【答案】B
【解析】內幕信息是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息。
9.公司企業人員受人賄罪的犯罪方式僅指利用職務上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構成受人賄罪，構成公司企業人員索賄罪。()
【答案】B
【解析】刑法上沒有規定公司企業人員索賄罪這個罪名，根據《刑法修正案(六)》第七條的規定，公司企業人員利用職務上的便利索取他人財務或者非法收受他人財物的行為均構成公司企業人員受人賄罪。
10.【答案】B
【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
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