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2016年期貨從業(yè)資格證《投資分析》試題及答案
在期貨從業(yè)考試之際，yjbys小編為大家整理了最新的《投資分析》試題及答案，詳細(xì)內(nèi)容如下：
1.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國銀監(jiān)會(huì)
2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括( )。
A.章程和交易規(guī)則草案
B.擬加入會(huì)員或者股東名單
C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷
D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本
3.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.會(huì)員大會(huì)
B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
4.會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由( )。
A.理事會(huì)提名，中國證監(jiān)會(huì)通過
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過
C.中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過
D.中國證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過
5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的( )。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
6.下列選項(xiàng)中，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是( )。
A.特別結(jié)算會(huì)員
B.交易結(jié)算會(huì)員
C.全面結(jié)算會(huì)員
D.以上都不正確
7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照( )的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。
A.交易保證金的10%
B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%
C.手續(xù)費(fèi)收入的20%
D.經(jīng)營利潤的30%
8.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在( )上公告。
A.期貨公司網(wǎng)站
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
C.期貨交易所網(wǎng)站
D.中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則傳遞客戶交易指令。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.數(shù)量?jī)?yōu)先
C.效率優(yōu)先
D.規(guī)模優(yōu)先
10.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過
B.中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過
D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過
11.《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是( )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
13.對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A.1
B.5
C.7
D.3
14.( )對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.銀監(jiān)會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)
15.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由( )批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證監(jiān)會(huì)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。
A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款
B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)
D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
17.非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上15萬元以下
18.合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指( )。
A.交割
B.定價(jià)
C.簽約
D.結(jié)算
19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其( )中列支。
A.總資產(chǎn)
B.管理費(fèi)用
C.營業(yè)成本
D.投資收益
20.期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向( )提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.其住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
21.下列關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況
22.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所( )。
A.股東大會(huì)決議書
B.律師事務(wù)所意見書
C.監(jiān)事會(huì)決議書
D.申請(qǐng)書
23.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在( )關(guān)系。
A.親屬
B.近親屬
C.親戚
D.朋友
24.申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)
25.申請(qǐng)除期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括( )。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.兩名推薦人的書面推薦意見
26.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)( )。
A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人
B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)
C.不需要正當(dāng)理由
D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
27.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指( )。
A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員
D.中國證監(jiān)會(huì)工作人員
28.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)( )未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)( )次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A.2
B.3
C.4
D.5
30.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A.董事會(huì)的建議
B.總經(jīng)理的建議
C.監(jiān)事會(huì)的建議
D.公司章程的規(guī)定
31.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日
B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日
C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日
D.每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日
32.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近( )內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
33.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為( )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.客戶和非結(jié)算會(huì)員
B.客戶
C.非結(jié)算會(huì)員
D.特別結(jié)算會(huì)員
34.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營( )個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
35.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
36.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )簽字確認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.全體股東
37.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前( )月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.6個(gè)
38.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以( )。
A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
B.為客戶提供融資
C.代客戶下達(dá)平倉指令
D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
39.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)( )。
A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月
B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月
C.撤銷其從業(yè)資格
D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)
40.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
41.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)( )。
A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托
B.以妻子的利益為主
C.以社會(huì)公共利益為主
D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待
42.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.5
C.3
D.10
43.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)( )高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.董事會(huì)
D.期貨交易各方
44.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以( )確定管轄。
A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求
B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求
C.違約訴訟請(qǐng)求
D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求
45.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A.10%
B.60%
C.80%
D.20%
46.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的.合同履行地應(yīng)為( )。
A.期貨公司總部住所地
B.交割倉庫所在地
C.分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)住所地
D.受理法院住所地
47.下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是( )。
A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)
C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有
D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)
48.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》由( )負(fù)責(zé)解釋。
A.中國金融期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國銀監(jiān)會(huì)
49.依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)( )交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。
A.5個(gè)
B.25個(gè)
C.15個(gè)
D.10個(gè)
50.在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為( )。
A.5分
B.10分
C.15分
D.25分
51.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行( )審核。
A.注冊(cè)制
B.登記制
C.實(shí)名制
D.資料一致登記
52.關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于( )允許客戶使用。
A.當(dāng)日
B.一周后
C.下一交易日
D.兩天內(nèi)
53.《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》由( )負(fù)責(zé)解釋。
A.中國銀監(jiān)會(huì)
B.中國人民銀行
C.中國保監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
54.金融期貨的投資者應(yīng)當(dāng)遵守( )的原則，承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。
A.共享收益
B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)
C.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D.買賣自負(fù)
55.法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全( )制度，對(duì)自身進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與金融期貨交易。
A.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
B.財(cái)務(wù)內(nèi)部控制
C.交易程序控制
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
56.( )及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
A.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.國務(wù)院
57.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循( )，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。
A.誠實(shí)信用原則
B.公開原則
C.實(shí)質(zhì)重于形式原則
D.理論聯(lián)系實(shí)際原則
58.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，( )向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
A.每日
B.每月
C.每季
D.每周
125
59.期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起( )內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.5個(gè)月
D.6個(gè)月
60.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。
A.投訴管理
B.客戶意見調(diào)查和投訴管理
C.了解客戶和分類管理
D.風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示
>>>參考答案及解析<<<
1.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定.保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。
2.D。【解析】選項(xiàng)D屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料。
3.A。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
4.C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。
5.C。【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%。
6.B。【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。
7.C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。
8.D。【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的.期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上公告。
9.A。【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
10.A。【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。
11.B。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行。
12.B。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。
13.D
14.A。【解析】國務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
15.B。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
16.C。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。
17.B。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
18.A。【解析】交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序.交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移.或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算了結(jié)到期未平倉合約的過程。
19.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。
20.C
21.C
22.D。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書。
23.B。【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
24.D
25.D
26.D。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù).應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
27.A
28.A。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培培訓(xùn)。
29.A。【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十二三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
30.D。【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
31.C
32.B。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。
33.B。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
34.B
35.C。【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。
36.A。【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。
37.D。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
38.A。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
39.D。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。
40.A
31.C
32.B。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。
33.B。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
34.B
35.C。【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。
36.A。【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。
37.D。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
38.A。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
39.D。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。
40.A
41.D
42.B。【解析】《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
43.D。【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為原則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。
44.A
45.C
46.C。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。
47.A
48.A。【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條規(guī)定，本指引由中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋。
49.D
50.B。【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條規(guī)定，金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為10分。
51.C。【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核。
52.C。【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。
53.D。【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
54.D
55.A。【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第八條規(guī)定，法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與金融期貨交易。
56.C。【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
57.A。【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。
58.B。【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
59.B
60.C
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