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新三板上市條件及掛牌流程2017
你知道新三板上市條件及掛牌流程是怎樣的嗎?你對(duì)新三板上市條件及掛牌流程了解嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的新三板上市條件及掛牌流程的知識(shí)，歡迎閱讀。
一、新三板上市要有哪些條件?
要在新三板上市，企業(yè)須符合以下條件：
(1) 依法設(shè)立且存續(xù)(存在并持續(xù))滿兩年。
有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;
申請(qǐng)時(shí)股東人數(shù)未超過(guò)200人(含200人)的股份公司，直接向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)申請(qǐng)掛牌;申請(qǐng)時(shí)股東人數(shù)超過(guò)200人的股份公司，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件后，向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)辦理掛牌手續(xù)。
(2) 業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;
主要是指公司專(zhuān)注主營(yíng)業(yè)務(wù)，公司自成立以來(lái)有持續(xù)的經(jīng)營(yíng)且具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，如果公司在掛牌前兩個(gè)年度出現(xiàn)連續(xù)虧損，可能影響掛牌。
(3) 公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);
目前不少公司治理不夠規(guī)范，例如公司章程僅僅是擺設(shè)，未能得 到執(zhí)行等。
(4) 股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);
”新三板”委托的股份數(shù)量以“股”為單位。公司成立、出資、增資行為合法合規(guī)，公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，公司股權(quán)明晰，不存在法律糾紛或者潛在的法律糾紛。
(5) 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);
“新三板”主辦券商，同時(shí)具有承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。企業(yè)須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》;主辦券商應(yīng)完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序，對(duì)公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并出具推薦報(bào)告。
(6) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
二、新三板上市后還要做什么?
新三板企業(yè)上市后還需要履行以下義務(wù)：
(1)持續(xù)信息披露，包括臨時(shí)公告和年報(bào)(經(jīng)審計(jì));
(2)接受主辦報(bào)價(jià)券商的監(jiān)管，接受公眾投資者的咨詢。
三、新三板與創(chuàng)業(yè)板、主板比較
| 項(xiàng)目 | 新三板 | 創(chuàng)業(yè)板 | 主板 |
|---|---|---|---|
| 主體資格 | 非上市股份公司 | 依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司 | 依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司 |
| 經(jīng)營(yíng)年限 | 存續(xù)滿2年 | 持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上 | 持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上 |
| 盈利要求 | 具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 | 最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元且持續(xù)增長(zhǎng)。（或）最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。 | 最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)3000萬(wàn)元 |
| 資產(chǎn)要求 | 無(wú)限制 | 最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬(wàn)元，且 不存在未彌補(bǔ)虧損 | 最近一期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用 權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈 資產(chǎn)的比例不高于20％ |
| 股本要求 | 無(wú)限制 | 發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元 | 發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元 |
| 主營(yíng)業(yè)務(wù) | 主營(yíng)業(yè)務(wù)突出 | 最近2年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化 | 最近3年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化 |
| 實(shí)際控制人 | 無(wú)限制 | 最近2年內(nèi)未發(fā)生變更 | 最近3年內(nèi)未發(fā)生變更 |
| 董事及管理層 | 無(wú)限制 | 最近2年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化 | 最近3年內(nèi)未發(fā)生重大變化 |
| 成長(zhǎng)性及創(chuàng)新能力 | 中關(guān)村高新技術(shù) 企業(yè)（即將逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍到其他國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)） | “兩高五新”企業(yè) | 無(wú)限制 |
| 投資人 | 機(jī)構(gòu)與自然人 | 有兩年投資經(jīng)驗(yàn)的投資者 | 無(wú)限制 |
信息披露之定期報(bào)告 | 年報(bào)、半年報(bào)、臨時(shí)報(bào)告 | 年報(bào)、半年報(bào)和季報(bào) | 年報(bào)、半年報(bào)和季報(bào) |
| 備案或?qū)徍?/strong> | 備案制 | 審核制 | 審核制 |
四、新三板掛牌流程及時(shí)間周期：
依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，非上市公司申請(qǐng)新三板掛牌轉(zhuǎn)讓的流程如下：
1、公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議
2、申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格
3、簽訂推薦掛牌協(xié)議
非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。申請(qǐng)股份掛牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。
4、配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查
5、主辦報(bào)價(jià)券商向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件
6、協(xié)會(huì)備案確認(rèn)
協(xié)會(huì)對(duì)推薦掛牌備案文件無(wú)異議的，自受理之日起五十個(gè)工作日內(nèi)向推薦主辦券商出具備案確認(rèn)函。
7、股份集中登記
8、披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)
9、掛牌交易
審批時(shí)間短、掛牌程序便捷是新三板掛牌轉(zhuǎn)讓的優(yōu)勢(shì)，其中，企業(yè)申請(qǐng)非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函的審批時(shí)間為5日;推薦主辦券商向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件，協(xié)會(huì)對(duì)推薦掛牌備案文件無(wú)異議的，出具備案確認(rèn)函的時(shí)間為五十個(gè)工作日內(nèi)。
除此之外，企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌轉(zhuǎn)讓的時(shí)間周期還依賴(lài)于企業(yè)確定相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查以及獲得協(xié)會(huì)確認(rèn)函后的后續(xù)事宜安排。
五、新三板上市好處：
(1)資金扶持：根據(jù)各區(qū)域園區(qū)及政府政策不一，企業(yè)可享受園區(qū)及政府補(bǔ)貼。
(2)便利融資：新三板(上市公司)掛牌后可實(shí)施定向增發(fā)股份，提高公司信用等級(jí)，幫助企業(yè)更快融資。
(3)財(cái)富增值：新三板上市企業(yè)及股東的股票可以在資本市場(chǎng)中以較高的價(jià)格進(jìn)行流通，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。
(4)股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)汗蓶|股份可以合法轉(zhuǎn)讓?zhuān)岣吖蓹?quán)流動(dòng)性。
(5)轉(zhuǎn)板上市：轉(zhuǎn)板機(jī)制一旦確定，公司可優(yōu)先享受“綠色通道”。
(6)公司發(fā)展：有利于完善公司的資本結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范發(fā)展。
(7)宣傳效應(yīng)：新三板上市公司品牌，提高企業(yè)知名度。
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