上市輔導(dǎo)的主要程序
下文從9個方面為大家介紹企業(yè)上市輔導(dǎo)的主要程序。
一、聘請輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)
企業(yè)選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)要綜合考察其獨(dú)立性、資信狀況、專業(yè)資格、研發(fā)力量、市場推廣能力、具體承辦人員的業(yè)務(wù)水平等因素。根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》(證委發(fā)[1996]18 號) 的規(guī)定，持有企業(yè)7%以上的股份或者是企業(yè)前5 名股東之一的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不得成為該企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)。如果企業(yè)想使輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與保薦機(jī)構(gòu)合二為一，就不宜選擇上述不具備獨(dú)立性的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。
二、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提前入場
按規(guī)定，上市輔導(dǎo)應(yīng)在企業(yè)改制重組為股份有限公司后正式開始。但是，改制重組方案是企業(yè)發(fā)行上市準(zhǔn)備的核心內(nèi)容，是上市輔導(dǎo)工作的重中之重。因此，如果可能，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在與企業(yè)達(dá)成輔導(dǎo)意向后，就應(yīng)及早介入企業(yè)發(fā)行上市方案的總體設(shè)計和改制重組的具體操作。
三、雙方簽署輔導(dǎo)協(xié)議，登記備案
待改制重組完成、股份公司設(shè)立后，企業(yè)和輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽訂正式的輔導(dǎo)協(xié)議，在輔導(dǎo)協(xié)議簽署后5 個工作日內(nèi)到企業(yè)所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)
四、報送輔導(dǎo)工作備案報告
從輔導(dǎo)開始之日起，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每3 個月向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送1 次輔導(dǎo)工作備案報告
五、對企業(yè)存在的問題進(jìn)行整改
隨著輔導(dǎo)的進(jìn)行，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將針對企業(yè)存在的問題，提出整改建議， 督促企業(yè)完成整改。在上市輔導(dǎo)過程中遇到的疑難問題，企業(yè)可嘗試征詢業(yè)內(nèi)專家或權(quán)威部門的意見，以少走彎路。
六、企業(yè)向社會公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜
企業(yè)應(yīng)在輔導(dǎo)期滿6 個月之后10 天內(nèi)，就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)刂辽? 種主要報紙連續(xù)公告2 次以上，接受社會監(jiān)督。公告后，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)如果收到關(guān)于企業(yè)的舉報的信，可能組織對舉報的信的調(diào)查，企業(yè)應(yīng)積極配合調(diào)查，消除發(fā)行上市的風(fēng)險隱患。
七、輔導(dǎo)書面考試
輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將在輔導(dǎo)期內(nèi)對接受輔導(dǎo)的人員進(jìn)行至少1 次書面考試，全體應(yīng)試人員最終考試成績應(yīng)合格。
八、提交輔導(dǎo)評估申請
輔導(dǎo)協(xié)議期滿，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)如果認(rèn)為輔導(dǎo)達(dá)到計劃目標(biāo)，將向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送“輔導(dǎo)工作總結(jié)報告”，提交輔導(dǎo)評估申請;輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和企業(yè)如果認(rèn)為輔導(dǎo)沒有達(dá)到計劃目標(biāo)，可向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請適當(dāng)延長輔導(dǎo)時間。
九、輔導(dǎo)工作結(jié)束
證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)接到輔導(dǎo)評估申請后，將在20 個工作日內(nèi)，完成對輔導(dǎo)工作的評估，如認(rèn)為合格，將向證監(jiān)會出具“輔導(dǎo)監(jiān)管報告”，發(fā)表對輔導(dǎo)效果的評估意見，輔導(dǎo)結(jié)束;如認(rèn)為不合格，將酌情要求延長不超過6 個月的輔導(dǎo)時間。
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