2016證券從業考試《基本法律法規》模擬試題及答案
一、選擇題
第1題資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當()核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
【正確答案】D
【答案解析】資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
本題 0.5 分
第2題證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過()，并根據調查結論作相應處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
【正確答案】A
【答案解析】證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據調查結論作相應處理。
本題 0.5 分
第3題根據股票直接投資相關規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過()個月。
A.1
B.6
C.10
D.12
【正確答案】D
【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。
本題 0.5 分
第4題欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A.單一客體
B.復雜客體
C.簡單客體
D.任何客體
【正確答案】B
【答案解析】欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
本題 0.5 分
第5題下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是()。
A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任
B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
本題 0.5 分
第6題根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述
C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
【正確答案】B
【答案解析】根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。
本題 0.5 分
第7題背信運用受托財產罪侵犯的客體是()。
A.金融管理秩序和客戶的合法權益
B.復雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
【正確答案】A
【答案解析】背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益，A項正確。
本題 0.5 分
第8題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
A.利用未公開信息交易罪
B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪
C.欺詐發行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
【正確答案】A
【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
本題 0.5 分
第9題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】A
【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
本題 0.5 分
第10題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。
A.股票抵押回購
B.股票質押回購
C.股票約定回購
D.股票報價回購
【正確答案】B
【答案解析】股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。
二、組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求
第1題根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定可轉債具體轉股期限應由發行人根據確定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司財務情況
Ⅲ.流通股價格
Ⅳ.可轉債的存續期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【答案解析】 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。
第2題在證券經紀商與客戶的委托代理關系中客戶是。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【答案解析】 在證券經紀商與客戶的委托代理關系中客戶是授權人、委托人。
第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括。
Ⅰ.登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊取得用戶名和身份確認碼
Ⅱ.向結算公司提交網絡申請
Ⅲ.到身份驗證機構辦理身份驗證激活網上用戶名
Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【答案解析】 根據操作流程投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務需首先登錄中國結算公司網站注冊然后到證券公司營業部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下登錄網站www.chinaclear.cn輸入網上用戶名、密碼及附加碼點擊“投票表決”下的“網上行權”瀏覽股東大會列表選擇具體的投票參與方式進行投票。
第4題關于申購資金凍結、驗資及配號下列說法正確的有。
Ⅰ.每一有效申購單位配一個號
Ⅱ.申購日后的第一個交易日(T+1日)由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資
金凍結處理
Ⅲ.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時投資者按其有效申購量認購股票
Ⅳ.當有效申購總量大于該次股票發行量時則通過搖號抽簽確定有效申購中簽號碼每
一中簽號碼認購一個申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【答案解析】 本題考查認購的一般性原則題中四個選項都正確。
第5題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【答案解析】 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有T+3日、T+6日。
第6題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括。
Ⅰ.證券賬號
Ⅱ.本方交易單元代碼
Ⅲ.買賣方向
Ⅳ.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
第7題從2002年5月1日開始的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.權證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【答案解析】 從2002年5月1日開始A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
第8題證券交易所可以決定停牌的情況有。
Ⅰ.證券交易出現異常波動的
Ⅱ.對涉嫌違法違規交易的證券
Ⅲ.證券上市期屆滿
Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【答案解析】 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的證券交易所要終止其上市交易予以摘牌。
第9題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣
Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股或者交易金額不低于30萬美元
Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份或者交易金額不低于300萬元
人民幣
Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手或者交易金額不低于
1000萬元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規定
1A股單筆買賣申報數量在50萬股含以上或交易金額在300萬元含人民幣以上B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股含以上或交易金額在30萬美元含以上B股深圳單筆交易數量不低于5萬股或者交易金額不低于300萬元港幣。2基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份含以上或交易金額在300萬元含人民幣以上。3國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手含以上或交易金額在1000萬元含人民幣以上。4其他債券單筆買賣申報數量在1000手含以上或交易金額在100萬元含人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至交易數量在1000手含以上或交易金額在100萬元含人民幣以上。5其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手或者交易金額不低于100萬元人民幣。
第10題中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責
任公司委托代理證券賬戶開戶業務的。
Ⅰ.保險公司
Ⅱ.商業銀行
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【答案解析】 開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
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