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2017證券市場基本法律法規模擬考試題及答案
一、單項選擇題
(1)
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，
不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由 ( )
的無關聯關系董事出席即可舉行。
A: 1/3
B:過半數
C: 2/3
D:全體
答案:B
解析:
根據《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規定，
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，
不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。
該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，
董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。
(2)
在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、
實際控制人是法人的，其負責人應當認定為 ( )。
A:直接行為人
B:直接負責的主管人員
C:企業
D:個人
答案:B
解析:
在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、
實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
(3)
專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲
，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A:初中
B:高中
C:專科
D:本科
答案:B
解析:
專業人員從事證券業務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，
具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(4)
投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，
以書面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。
A:網絡
B:面訪
C:公告
D:電話
答案:D
解析:
根據《證券法》第一百一十一條規定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，
并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，
委托該證券公司代其買賣證券。
(5)收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )
日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15
日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
(6)下列屬于融資融券業務集中管理原則的是 ( )。
A:證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B:證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C:證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理
D:證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準
答案:C
解析: A、D項屬于融資融券業務合法合規原則;B項屬于崗位分離原則。
(7)
證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以( )的罰款
A: 1萬元以上3萬元以下
B: 1萬元以上5萬元以下
C: 3萬元以上5萬元以下
D: 5萬元以上10萬元以下
答案:C
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、
證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上5
萬元以下的罰款。
(8)公開發行公司債券，應當符合的條件不包括 ( )。
A:股份有限公司的凈資產不低于人民幣4000萬元
B:有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元
C:累計債券余額不超過公司凈資產的40%
D:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析:參見《證券法》第十六條的規定。
(9)證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括 ( )。
A:直投基金認繳承諾書
B:集合資產管理風險揭示書
C:集合資產管理計劃說明書
D:集合資產管理合同文本
答案:A
解析:
證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：(1)備案報告;(2)
集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;(3)資產托管協議;(4)
合規總監的合規審查意見;(5)中國證監會要求提交的其他材料。
(10)公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括 ( )。
A:營業執照
B:公司章程
C:稅務登記證
D:財務會計報告
答案:C
解析:參見《證券法》第十四條規定。
(11)證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有 ( )
情形的，不得擔任財務顧問。
A:最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
B:最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
C:最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
D:最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，
不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24
個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36
個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
(12) ( )不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。
A:基本信息
B:獎勵信息
C:警示信息
D:收人情況信息
答案:D
解析:
證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、
處罰處分信息。故選D。
(13)基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持 ( )。
A:投資人利益優先原則
B:全面性原則
C:客觀性原則
D:及時性原則
答案:A
解析:
基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，
注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，
把合適的產品銷售給合適的基金投資人。
(14)申請證券上市交易，應當向( )
提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A:國務院證券監督管理機構
B:證券交易所
C:中國證券業協會
D:省級人民政府
答案:B
解析:申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
(15)在證券公司發行與承銷業務中，屬于市場準人方面的法律法規的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券公司業務范圍審批暫行規定》
C:《證券公司治理準則》
D:《證券公司風險控制指標管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括五個方面，其中市場準入管理方面有《
中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《關于加強上市證券公司監管規定
》《外資參股證券公司設立規則》《證券公司設立子公司試行規定》《關于證券公司首
次公開發行股票并上市有關問題的通知并上市監管意見書有關問題的規定》《
關于進一步完善證券公司首次公開發行股票并上市有關審慎性監管要求的通知》等。
(16)欺詐發行股票、債券罪的主體主要是 ( )。
A:單位
B:自然人
C:復雜客體
D:簡單客體
答案:A
解析:
欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。
A:結果犯
B:預測犯
C:原因犯
D:過程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，
即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，
即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，
依據情況追究民事責任或行政責任。
(18)
部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定
，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是 ( )。
A:《中華人民共和國企業破產法》
B:《證券發行與承銷管理辦法》
C:《上市公司信息披露管理辦法》
D:《證券市場禁入規定》
答案:A
解析:
部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，
其法律效力次于法律和行政法規，包括《證券發行與承銷管理辦法》《
首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《
證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。
(19)下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是 ( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析:根據《公司法》第二十四條規定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。
(20)下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是( )。
A:股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B:公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C:公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
D:公司最近3年無重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)
公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3
年無重大違法行為.財務會計報告虛假記載。
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