2017證券市場基本法律法規(guī)試題
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1.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.證券監(jiān)管部門
2.中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理
4.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.國務院
5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制
11.上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
14.股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進行分配。
①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;
⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由( )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數(shù)
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
19.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁人措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁人措施
D.終身的證券市場禁入措施
24.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負責人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負責人
D.監(jiān)事會
26.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金
27.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
28.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和( )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)
29.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
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