2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)試題及解析
單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫�(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)
1.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為( )。
A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
2.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )確定的。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
3.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是( )。
A.以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
4.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率
B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本
C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)
D.在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股股東，風(fēng)險(xiǎn)較小
5.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。
A.普通股票和優(yōu)先股票
B.記名股票和無記名股票
C.有面額股票和無面額股票
D.份額股票和比例股票
6.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是( )。
A.不記名股票
B.國(guó)有股
C.普通股
D.記名股票
7.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是( )。
A.設(shè)權(quán)證券
B.證權(quán)證券
C.要式證券
D.資本證券
8.在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股，是按照( )分類。
A.股東的權(quán)利和義務(wù)
B.投資主體的不同性質(zhì)
C.流通受限與否
D.按剩余資產(chǎn)分配順序
9.下面關(guān)于有面額股票的敘述不正確的是( )。
A.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
C.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
D.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
10.決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值
參考答案及解析
1.B
[解析]累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)進(jìn)行的分類。參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配進(jìn)行的分類。可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種進(jìn)行的分類。可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票是根據(jù)在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回進(jìn)行的分類。故選B。
2.A
[解析]略
3.A
[解析]股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，股東權(quán)是一種綜合性權(quán)利，其中首要的權(quán)利是以股東的身份參與股份公司的重大決策。故選A。
4.C
[解析]優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變與分散。
5.A
[解析]股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)可以分為不同的種類：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票;按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票;按是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票;份額股票和比例股票是無面額股票的另一種叫法。故選A。
6.D
[解析]我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、機(jī)構(gòu)或者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。本題的答案為D選項(xiàng)。
7.B
[解析]證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。股票代表的是股東權(quán)利，其發(fā)行是以股份的存在為條件，股票只是把已經(jīng)存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，而且股東的權(quán)利也不會(huì)因?yàn)楣善钡臍p、遺失而消失。因此，股票是證權(quán)證券。故選B。
8.B
[解析]按投資主體的性質(zhì)不同，我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。
9.D
[解析]發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活是無面額股票的特點(diǎn)。故選D。
10.D
[解析]股票的內(nèi)在價(jià)值決定著股票的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。故選D。
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