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2017年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題
中國證監(jiān)會賦予中國證券業(yè)協(xié)會組織證券從業(yè)人員資格考試的資格管理職能，并頒布了《證券從業(yè)人員資格管理辦法》。為了幫助考生們更順利地通過考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題，歡迎參考學習，希望對大家有所幫助!
一、單項選擇題
【第1題】間接融資的特征有( )。
Ⅰ 間接性
Ⅱ 相對的集中性
Ⅲ 信譽的差異性較小
Ⅳ 相對較強的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)主要掌握在金融中介手中。
【第2題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有( )的特點。
Ⅰ 自由轉(zhuǎn)讓
Ⅱ 主要吸納儲蓄資金
Ⅲ 短期性
Ⅳ 自由認購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
答案解析： 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。
【第3題】在市場經(jīng)濟條件下，資本市場的基本功能有( )。
Ⅰ 籌資功能
Ⅱ 融資功能
Ⅲ 資本資源配置功能
Ⅳ 資本定價功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 在市場經(jīng)濟條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。
【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進行日內(nèi)投機
Ⅱ 期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風險性
Ⅲ 當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“反套”
Ⅳ 若股指期貨價格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： Ⅲ項，當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“正套”;Ⅳ項，若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“反套”。
【第5題】證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責包括( )。
Ⅰ 組織證券從業(yè)人員水平考試
Ⅱ 組織制作投資者教育產(chǎn)品
Ⅲ 負責對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
Ⅳ 組織開展證券業(yè)國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會【第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：①推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引;⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動相關(guān)資質(zhì)互認;⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導的職責。
【第6題】債券基金主要的投資風險包括( )。
Ⅰ 利率風險
Ⅱ 信用風險
Ⅲ 提前贖回風險
Ⅳ 通貨膨脹風險
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 債券基金主要的投資風險包括：利率風險、信用風險、提前贖回風險以及通貨膨脹風險。
【第7題】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。
Ⅰ 清算費用
Ⅱ 職工的工資
Ⅲ 社會保險費用
Ⅳ 法定補償金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。
【第8題】按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。
Ⅰ看漲期權(quán)
Ⅱ 歐式期權(quán)
Ⅲ 美式期權(quán)
Ⅳ 認沽權(quán)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認購權(quán))和看跌期權(quán)(認沽權(quán))。
【第9題】《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護，關(guān)于其內(nèi)容，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息
Ⅱ 引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突
Ⅲ 建立債券持有人會議制度，通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護作用
Ⅳ 強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)，如信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析：為了促進債券市場的健康發(fā)展，保護債券投資者利益，《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護：①強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息;②引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會議制度，通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)，如信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能。
【第10題】在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。
Ⅰ 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
Ⅱ 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正
Ⅲ 上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
Ⅳ 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正;③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責;④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;⑥嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
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