證券從業資格考試試題（附答案）
金融市場基礎知識題型介紹：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
例題：對于國家法律法規和行政規章規定需要（）的特殊法人機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。
A．證券分戶管理
B．資產獨立核算
C．資產分戶管理
D．證券分級管理
參考答案：C
參考解析：對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
例題：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定（）。
�、瘢D換期限
�、颍D換條件
Ⅲ．轉換利率
�、簦D換價格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定轉換期限和轉換價格。
證券市場基本法律法規題型介紹：
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
例題：股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后（）內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。
例題：證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（）等。
�、瘢Y金賬號(或股東賬號)
Ⅱ．證券代碼
�、螅匈I賣價格
Ⅳ．委托買賣數量
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營業部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
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