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  • 證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題及答案

    時(shí)間:2024-10-18 10:26:19 證券從業(yè)資格 我要投稿

    2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題及答案

      一、單項(xiàng)選擇題

    2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題及答案

      第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)??。

      Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

      Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

      Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

      Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

      A.Ⅱ、Ⅲ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅳ

      【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員?必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后?方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

      第2題證券公司接受??為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控?并

      對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

      Ⅰ.本公司股東

      Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

      Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

      Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定?對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控?并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

      第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》?并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法?下列說法正確的是??。

      Ⅰ.是正確的

      Ⅱ.錯(cuò)誤的?證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

      Ⅲ.錯(cuò)誤的?證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

      Ⅳ.錯(cuò)誤的?證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

      第4題在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責(zé)令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上

      60萬元以下的罰款。

      Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證

      券

      Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向

      國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

      Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單?或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查

      詢制度

      Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、

      指令予以同意、執(zhí)行

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責(zé)令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款?未經(jīng)批準(zhǔn)?委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)?或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)?證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保?證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券?資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行?資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

      第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)?達(dá)到以下??情形之一的?構(gòu)

      成重大資產(chǎn)重組。

      Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資

      產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

      Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并

      財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

      Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈

      資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上?且超過6000萬元人民幣

      Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈

      資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上?且超過5000萬元人民幣

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上?且超過5000萬元人民幣。

      第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)?不得提供的服務(wù)包括??。

      Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

      Ⅱ.提供期貨行情信息

      Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

      Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)?協(xié)助辦理開戶手續(xù)?提供期貨行情信息?交易設(shè)施?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割?不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金?不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

      第7題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立??。

      Ⅰ.信用交易資金交收賬戶

      Ⅱ.融券專用證券賬戶

      Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

      Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

      第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是??。

      Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下

      Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

      Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上

      Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

      第9題不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于??。

      Ⅰ.國(guó)債

      Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金

      Ⅲ.投資級(jí)公司債

      Ⅳ.期貨

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券?或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理?且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的?無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

      第10題證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括??。

      Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度?嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

      Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

      Ⅲ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

      Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)?應(yīng)當(dāng)具備下列條件?公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定?具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度?嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度?建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制?公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄?財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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