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2017年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》備考測試模擬題及答案
一、多項選擇題
1.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是()。
A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票
C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減
D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票
ABC
2.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在( )。
A.兩者都是有價證券
B.兩者都是籌資手段
C.兩者收益率相互影響
D.兩者的風(fēng)險差不多
ABC
3.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有()。
A 。凈資產(chǎn)不低于 億元人民幣
B 。在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 00 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C 。管理證券投資基金 年以上
D 。最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
ABCD
4.恒生流通綜合指數(shù)系列包括()。
A 。恒生綜合指數(shù)
B 。恒生流通綜合指數(shù)
C 。恒生香港流通指數(shù)
D 。恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
BCD
5.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有()。
A.償還能力
B.市場利率變化
C.資金使用方向
D.債券變現(xiàn)能力
BCD
6.我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)()。
A.制定和修改證券交易所章程
B.執(zhí)行會員大會的決議
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定對會員的接納
BCD
A選項屬于會員大會的職權(quán)。
7.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以()。
A.修改公司章程
B.推選經(jīng)理候選人
C.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人
D.向股東會提出議案
CD
8.發(fā)放股票股息的目的是()。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
CD
股票股息是股東權(quán)益在不同項目之間的轉(zhuǎn)移，不會影響公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益，所以A和B選項不正確。
9.在1世紀(jì)，在世界經(jīng)濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)( )幾大趨勢。
A.金融創(chuàng)新進一步深化
B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展
C.證券交易所的合并與上市
D.證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢
ABCD
10.下列對非上市證券認(rèn)識正確的是()。
A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
ABD
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