2017年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬考試題及答案
一、單項選擇題
1.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。
A.規(guī)模大小
B.價格高低
C.時間先后
D.數(shù)量多少
2.關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
3.下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件
4.中國結算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時性
B.完整性
C.真實性
D.準確性
5.根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。
A.1個月
B.25天
C.2個月
D.90天
6.填寫委托單的第一要點是填寫( )。
A.證券賬號
B.交割日期
C.數(shù)量
D.品種
7.下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是( )。
A.股票
B.基金
C.無紙化國債
D.憑證式國債
8.( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A.證券交易所
B.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會派出機構
D.證券登記結算機構
9.關于證券登記，下列說法錯誤的是( )。
A.是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在
C.是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行 注冊登記
10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》的規(guī)定，( )。
A.當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當日買入的基金份額，同日可以賣出
D.當日買入的基金份額，同日可以贖回
參考答案及解析:
1.【答案詳解】C。報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。
2.【答案詳解】B。證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。
3.【答案詳解】D。A項自營業(yè)務買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業(yè)務主要收入為買賣差價;C項只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營自營業(yè)務的證券公司才有自營資格。
4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國結算公司滬、深分公司。中國結算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。
5.【答案詳解】C。考查相關條例，具體日期要記牢。
6.【答案詳解】D。D選項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點。
7.【答案詳解】D。證券登記結算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數(shù)據(jù)劃轉方式完成證券過戶行為;D項憑證式國債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權債務關系的國債，因此不能在證券登記結算公司辦理過戶。
8.【答案詳解】C。本題是對證監(jiān)會派出機構的權力的考察。
9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。
10.【答案詳解】D。根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時，應遵守下列規(guī)定：①當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。
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