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2017證券從業(yè)資格《證券交易》備模擬練習(xí)題「附答案」
一、單項選擇題
1.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
2.在委托時，( )的身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.電話自動委托
B.電話轉(zhuǎn)委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
3.關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是( )。
A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
C.深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
4.投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
5.證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是( )。
A.市場風(fēng)險
B.交易風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
6.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。
A.上證A股指數(shù)
B.上證綜合指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證紅利指數(shù)
7.( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購
8.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15個工作日內(nèi)
B.20個工作日內(nèi)
C.10個工作日內(nèi)
D.5個工作日內(nèi)
9.關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，錯誤的說法是( )。
A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購
C.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機(jī)自動按每 1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍
10.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近( )年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A.3
B.4
C.2
D.1
參考答案及解析:
1.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
2.【答案詳解】B。電話轉(zhuǎn)委托是投資者將投資要求通過電話報給經(jīng)紀(jì)商，由經(jīng)紀(jì)商代為填寫委托書并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進(jìn)場，委托人在成交后補行簽章。所以，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
3.【答案詳解】D。股權(quán)登記記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映，所以A選項說法錯誤; B選項屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項屬于上海證券交易所的登記方式。
4.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。
5.【答案詳解】A。市場風(fēng)險是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險。
6.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。
7.【答案詳解】D。未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資屬于集合資產(chǎn)管理計劃的禁止行為。B選項集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。
8.【答案詳解】D。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
9.【答案詳解】B。當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理，所以B選項錯誤。
10.【答案詳解】C。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。
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