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2017年證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識(shí)備考模擬試題及答案
一、組合單選題
1、 與其他市場相比，金融市場的特點(diǎn)主要有( )。
Ⅰ 金融市場上的交易對(duì)象具有特殊性
Ⅱ 金融市場的交易場所具有非固定性
Ⅲ 金融市場上的價(jià)格具有一致性
Ⅳ 金融市場上交易商品的使用價(jià)值具有同一性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 與其它市場相比，金融市場的特點(diǎn)主要包括：①交易對(duì)象不同，即金融市場上的交易對(duì)象具有特殊性;②交易的過程不同，即金融市場的借貸活動(dòng)具有集中性;③交易的場所不同，即金融市場的交易場所具有非固定性;④交易的價(jià)格不同，即金融市場上的價(jià)格具有一致性;⑤金融市場上交易商品的使用價(jià)值具有同一性;⑥交易的雙方不同，即金融市場上的買賣雙方具有可變性。
2、政策性銀行金融債券發(fā)行申請的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ 發(fā)行數(shù)量
Ⅱ 期限安排
Ⅲ 競價(jià)方式 Ⅳ 發(fā)行方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國人民銀行核準(zhǔn)。
3、下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請證券評(píng)估資格的有( )。
Ⅰ 在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
Ⅱ 因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
Ⅲ 在申請證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
Ⅳ 最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：①在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年;②因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;③在申請證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之E1止未滿3年。
4、下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
Ⅱ 改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”
Ⅲ 自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
Ⅳ 出售原非流通股股份的，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過10%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份。出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。
5、證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
Ⅰ 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
Ⅱ 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
Ⅲ 對(duì)上市公司進(jìn)行管理
Ⅳ 對(duì)證券交易人員進(jìn)行管理
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行
管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
6、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證
Ⅱ 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件時(shí)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)
Ⅲ 服務(wù)機(jī)構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
Ⅳ 服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失的，任何情況下均應(yīng)承擔(dān)一定的連帶賠償責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。
7、直接融資的特點(diǎn)包括( )。
Ⅰ 直接性 Ⅱ 集中性
Ⅲ 完全不可逆性 Ⅳ 相對(duì)較強(qiáng)的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：直接融資的特點(diǎn)包括：①直接性;②分散性;③信譽(yù)的差異性較大;④部分不可逆性;⑤相對(duì)較強(qiáng)的自主性。
8、證券投資基金的利息收人包括( )。
Ⅰ 債券利息收入
Ⅱ 資產(chǎn)支持證券利息收入
Ⅲ 存款利息收入
Ⅳ 買入返售金融資產(chǎn)收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：利息收入指基金經(jīng)營活動(dòng)中因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現(xiàn)的利息收入。具體包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。
9、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。
Ⅰ 從業(yè)人員的資格管理
Ⅱ 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
Ⅲ 制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
Ⅳ 從業(yè)人員誠信信息管理
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個(gè)方面：①從業(yè)人員的資格管理，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊、變更及年檢等;②后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);③制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范;④從業(yè)人員誠信信息管理。
10、 風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇( )等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。
Ⅰ 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
Ⅲ 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
Ⅳ 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。
11、金融危機(jī)的類型有( )。
Ⅰ 貨幣危機(jī) Ⅱ 次貸危機(jī)
Ⅲ 債務(wù)危機(jī) Ⅳ 銀行危機(jī)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：金融危機(jī)可以分為貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、銀行危機(jī)、次貸危機(jī)、綜合性金融危機(jī)等類型。
12、公式m=(C+D)/(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示( )。
Ⅰ 流通中的現(xiàn)金 Ⅱ 基礎(chǔ)貨幣
Ⅲ 存款準(zhǔn)備金 Ⅳ 法定準(zhǔn)備金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：公式m=(C+D)/(C+R)可以用中文表示為：貨幣乘數(shù)=(流通中的現(xiàn)金+基礎(chǔ)貨幣)/(流通中的現(xiàn)金+存款準(zhǔn)備金)。
13、下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有( )。
Ⅰ 上市年費(fèi) Ⅱ 持有人大會(huì)費(fèi)
Ⅲ 分紅手續(xù)費(fèi) Ⅳ 信息披露費(fèi)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
14、金融衍生工具按其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )。
Ⅰ 金融期權(quán) Ⅱ 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
Ⅲ 金融期貨 Ⅳ 金融遠(yuǎn)期合約
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：金融衍生工具有多種分類方法，按其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
15、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。
Ⅰ 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
Ⅱ 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
Ⅲ 轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
Ⅳ 轉(zhuǎn)融通保證金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。
16、日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分為( )。
Ⅰ 日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)
Ⅱ 日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)
Ⅲ 日經(jīng)180種股價(jià)指數(shù)
Ⅳ 日經(jīng)300種股價(jià)指數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分為日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)和日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)。
17、2014年國務(wù)院印發(fā)了“新國九條”，指明了我國資本市場的發(fā)展方向，其主要內(nèi)容有( )。
Ⅰ 積極穩(wěn)妥推進(jìn)股票發(fā)行審批制改革
Ⅱ 提高中小企業(yè)質(zhì)量
Ⅲ 鼓勵(lì)市場化并購重組
Ⅳ 完善退市制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：2014年國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見，國發(fā)[2014]17號(hào)》，又稱“新國九條”，其主要內(nèi)容包括：①積極穩(wěn)妥推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革;②加快多層次股權(quán)市場建設(shè);③提高上市公司質(zhì)量;④鼓勵(lì)市場化并購重組;⑤完善退市制度;⑥培育私募市場。
18、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具有( )。
Ⅰ 在證券交易所掛牌交易的股票
Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券
Ⅲ 證券投資基金
Ⅳ 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
19、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散運(yùn)用機(jī)制的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 可以進(jìn)行不同資產(chǎn)類型的投資
Ⅱ 可以在相同類型資產(chǎn)里面的不同行業(yè)中進(jìn)行分散投資
Ⅲ 可以在相同行業(yè)的不同公司之間進(jìn)行投資
Ⅳ 可以在不同的投資管理風(fēng)格之間進(jìn)行分散
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：風(fēng)險(xiǎn)分散的運(yùn)用機(jī)制：①可以進(jìn)行不同資產(chǎn)類型的投資，主要是在股票型、債券型和貨幣市場型投資里面進(jìn)行一個(gè)組合;②可以在相同類型資產(chǎn)里面的不同行業(yè)中進(jìn)行分散投資;③可以在相同行業(yè)的不同公司之間進(jìn)行投資;④可以在不同的投資管理風(fēng)格之間進(jìn)行分散;⑤可以通過全球化的投資來分散風(fēng)險(xiǎn)。
20、發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義有( )。
Ⅰ 有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力
Ⅱ 有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道
Ⅲ 可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展
Ⅳ 為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義包括：①有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道;②有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力;③能夠?yàn)橥顿Y者提供多元化的投資渠道;④為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí);⑤可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展。
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