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2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》精選知識點
《金融市場基礎(chǔ)知識》在整體知識架構(gòu)和具體知識編排上，嚴(yán)格依據(jù)了新考試大綱，全面涵蓋了新考綱上的核心知識考點。那么下面是由小編為大家分享證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》精選知識點，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
(一)基金管理人的概念
基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)。
基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務(wù)”。基金管理人的目標(biāo)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。
基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。
(二)基金管理人的資格
設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：
(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。
(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。
(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。
(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。
(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(三)基金管理人的職責(zé)
(1)依法募集資金，辦理或者委托其他機構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
(2)辦理基金備案手續(xù)。
(3)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。
(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。
(5)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。
(6)編制中期和年度基金報告。
(7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。
(8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。
(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。
(10)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。
(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
(四)基金管理人的不得有的行為
(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
(5)其他。
(五)基金管理人的更換條件
有下列情形之一，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格。
(2)被基金份額持有人大會解任。
(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。
(4)基金合同約定的其他情形。
(六)我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍
1.證券投資基金業(yè)務(wù)
最核心的業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運營服務(wù)。
2.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運用委托財產(chǎn)進行證券投資的活動。
3.投資咨詢服務(wù)
基金管理公司無須報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。
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