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2017年證券從業(yè)資格備考模擬練習(xí)題「附答案」
一、組合選擇題
1.從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。
I.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
II.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
III.違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中規(guī)定，從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(一)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);(二)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);(四)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(五)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)賄賂賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);(七)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;(八)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益;(九)違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
2.下列選項(xiàng)中，有關(guān)誠(chéng)信查詢(xún)記錄的說(shuō)法正確的是( )。
I.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄
II.會(huì)員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢(xún)本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠(chéng)信信息的，無(wú)需保留查詢(xún)記錄
III.查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年
IV.查詢(xún)記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢(xún)者、查詢(xún)對(duì)象、查詢(xún)?cè)颉⒉樵?xún)內(nèi)容、查詢(xún)時(shí)間等情況
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄，但下列情形除外：(一)查詢(xún)公開(kāi)誠(chéng)信信息的;(二)會(huì)員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢(xún)本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠(chéng)信信息的。查詢(xún)記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢(xún)者、查詢(xún)對(duì)象、查詢(xún)?cè)颉⒉樵?xún)內(nèi)容、查詢(xún)時(shí)間等情況。查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。
3.有下列情形( )之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施.
I.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;(二)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;(三)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的;(四)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。
4.下列選項(xiàng)中，表述正確的是( )。
I.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)
II.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)
III.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)
IV.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。
5.下列選項(xiàng)中，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。
I.本年度技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況
II.本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶(hù)投訴和糾紛及其處理情況
III.本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬支付和合法權(quán)益保障情況
IV.本年度證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時(shí)間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計(jì)劃
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：(一)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況;(二)本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動(dòng)情況，報(bào)告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營(yíng)業(yè)部的分布情況;(三)本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬支付和合法權(quán)益保障情況;(四)本年度證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時(shí)間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計(jì)劃;(五)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶(hù)投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。
6.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以從事的活動(dòng)有( )。
I.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
II.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
III.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
IV.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(一)向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;(二)向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(三)向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;(四)向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;(五)向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)
7.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的行為包括( )。
I.替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜
II.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
III.與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾
IV.為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利
A.I II
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(一)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(三)與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)(五)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;(六)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;(七)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(八)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(九)損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
8.屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)中禁止性規(guī)定的是( )。
I.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
II.與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾
III.泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
IV.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(一)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(三)與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)(五)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;(六)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;(七)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(八)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(九)損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
9.證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備條件包括( )。
I.有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)
II.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
III.最近3年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為
IV.沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén);(二)凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;(三)最近3年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為;(四)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰;(五)沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);(六)公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格;(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。
10.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列規(guī)定( )。
I.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品
II.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品
III.與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失
IV.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為:(一)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品;(二)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品;(三)與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失;(四)使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金;(五)其他可能損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。
11.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的表述，正確的是( )。
I.加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)
II.建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施
III.加強(qiáng)投資者教育和客戶(hù)溝通，提示客戶(hù)及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告
IV.提示客戶(hù)不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告：(一)加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)，提示客戶(hù)不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人;(二)建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施;(三)加強(qiáng)投資者教育和客戶(hù)溝通，提示客戶(hù)及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告。
12.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告符合的要求包括( )。
I.嚴(yán)格按照《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第21條規(guī)定，與相關(guān)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)作出協(xié)議約定，明確由被授權(quán)機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任
II.通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報(bào)告
III.采取有效措施提供相應(yīng)的后續(xù)解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者
IV.具備相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，妥善處理投資者投訴
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)涉及具體上市公司的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)慎重評(píng)估，充分論證必要性，并符合以下要求：(一)嚴(yán)格按照《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第21條規(guī)定，與相關(guān)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)作出協(xié)議約定，明確由被授權(quán)機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任;(二)采取有效措施提供相應(yīng)的后續(xù)解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者;(三)通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報(bào)告;(四)具備相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，妥善處理投資者投訴。
13.在發(fā)行保薦書(shū)和上市保薦書(shū)中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)做出承諾的是( )。
I.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定
II.有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
III.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請(qǐng)文件和信息披露資料中表達(dá)意見(jiàn)的依據(jù)充分合理
IV.保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.略
14.對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的( )監(jiān)管措施，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實(shí)且理由成立，中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以采納。
I.發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)
II.發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)
III.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jī)、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異常或者未能履行承諾
IV.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實(shí)且理由成立，中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以采納：(一)發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);(二)發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);(三)發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jī)、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異常或者未能履行承諾;(四)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);(五)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
15.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件是( )。
I.已取得證券從業(yè)資格
II.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
III.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
IV.最近三年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)已取得證券從業(yè)資格; (二)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷;(三)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰;(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
16.不得注冊(cè)為投資主辦人的情形之包括( )。
I.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年
II.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
III.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年
IV.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
A.I II
B.I II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(一)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(二)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年;(三)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年;(四)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;(五)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(六)其他情形。
17.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件包含( )。
I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人
II.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
III.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
IV.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
A.I II
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;(二)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;(三)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;(四)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;(五)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;(六)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
18.下列選項(xiàng)中，表述正確的是( )。
I.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)熟悉并遵守國(guó)家財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、稅務(wù)和其他相關(guān)法律法規(guī)，遵守所在機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)章制度
II.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)和證券從業(yè)資格證書(shū)
III.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在執(zhí)業(yè)工作中應(yīng)當(dāng)做到勤勉盡責(zé)，客觀誠(chéng)信和廉潔自律
IV.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時(shí)地判斷和反映各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)
A.I II
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.ABCD
答案解析.略
19.違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的會(huì)計(jì)人員，協(xié)會(huì)可視具體情節(jié)給予其( )等紀(jì)律處分，并將相關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
I.警告
II.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
III.公開(kāi)譴責(zé)
IV.取消資格
A.I II
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.略
20.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
I.證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范
II.證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式
III.雙方權(quán)利義務(wù)
IV.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍
A.III IV
B.I II III IV
C.I II III
D.I II
參考答案：B
參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第六條 證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)證券公司的名稱(chēng)和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名;(二)證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;(三)證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;(四)證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部;(五)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;(六)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;(七)證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式;(八)雙方權(quán)利義務(wù);(九)違約責(zé)任。證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理水平和客戶(hù)服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。
21.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期內(nèi)，以下說(shuō)法正確的是( )。
I.可以擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員
II.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)
III.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事
IV.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)
A.I II III IV
B.I III
C.I II
D.II III IV
參考答案：D
參考解析：《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第四條 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。
22.證券公司在向客戶(hù)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)通過(guò)了解客戶(hù)如下的( )信息進(jìn)行客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性評(píng)估。
I.客戶(hù)的身份和風(fēng)險(xiǎn)偏好
II.客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)和收入狀況
III.客戶(hù)的投資目標(biāo)
IV.客戶(hù)擁有的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)
A.I II IV
B.III IV
C.I II III
D.I II III IV
參考答案：D
參考解析：第十二條 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
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