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最新證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識》模擬考試題及答案
一、多項選擇題
1.根據(jù)規(guī)定，詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的()。
A.證券投資基金管理公司、證券公司
B.個人投資者
C.信托投資公司、財務(wù)公司
D.保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)
2.股票發(fā)行的定價方式，可以采取()。
A.協(xié)商定價方式
B.詢價方式
C.公開招標
D.上網(wǎng)競價方式
3.發(fā)行人推銷證券的方法包括()。
A.自銷
B.承銷
C.定向發(fā)行
D.招標發(fā)行
4.債券的發(fā)行方式有()。
A.定向發(fā)行
B.承購包銷
C.招標發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
5.下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是()。
A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
B.最近5個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息
C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期期末凈資產(chǎn)額的40%
D.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
6.關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是()。
A.證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度
B.證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件
C.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)
D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表;二是核準制，以美國為代表
7.關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是()。
A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)
B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計算
C.恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點
D.恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數(shù)成分股
8.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在()。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段
C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化
9.關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是()。
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
10.股息的具體形式可以是()。
A.建業(yè)股息
B.股票股息
C.財產(chǎn)股息
D.負債股息
11.股票投資的收益由()組成。
A.股息收入
B.資本利得
C.利息
D.公積金轉(zhuǎn)增股本
12.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價()次的方式進行轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.3
C.5
D.7
13.金融時報證券交易所指數(shù)包括()。
A.金融時報工業(yè)股票指數(shù)
B.FT—200指數(shù)
C.100種股票交易指數(shù)
D.綜合精算股票指數(shù)
14.現(xiàn)在人們所說的道—瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標有()。
A.工業(yè)股價平均數(shù)
B.商業(yè)股價平均數(shù)
C.運輸業(yè)股價平均數(shù)
D.公用事業(yè)股價平均數(shù)
15.我國的債券指數(shù)包括()。
A.上證國債指數(shù)
B.政策性銀行金融債指數(shù)
C.上證企業(yè)債指數(shù)
D.中國債券指數(shù)
16.對上證企業(yè)債指數(shù)樣本說法錯誤的是()。
A.必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
B.必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
C.必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
D.必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
17.關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是()。
A.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本
B.合約結(jié)算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算
C.主要基于海外上市的中國公司
D.合約標準為每點l00美元，最小變動價位為0.05點
18.恒生流通精選指數(shù)系列由()組成。
A.恒生100
B.恒生50
C.恒生香港25
D.恒生中國內(nèi)地25
19.公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下()股份屬于基本不流通股份。
A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份
B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股
C.凍結(jié)股份、受限的員工持股
D.交叉持股
20.深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括()。
A.深證綜合指數(shù)
B.深證新指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.深證成分股指數(shù)
參考答案：
1.ACD 2.ABD 3.AB 4.ABC 5.ACD 6.ABC 7.ABCD 8.ACD 9.ABCD 10.ABCD 11.ABD 12.ABC 13.ACD 14.ACD 15.ACD 16.A 17.ABCD 18.BCD 19.ABCD 20.ABC 21.CD
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