2017年證券市場法律法規模擬沖刺試題及答案
一、單項選擇題
1、作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是()。
A.商業銀行
B.中國證券業協會
C.中證資本市場發展監測中心有限責任公司
D.地方性證券業協會
正確答案是：A
解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證監會及其派出機構。(2)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會。(3)全國性證券交易所、證券登記結算機構、產權交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關主管機關或協會認可的境內外自律組織。(5)協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
2、證券經紀人與證券公司之間是一種()關系。
A.委托
B.聘用
C.雇傭
D.委托代理
正確答案是：D
解析：證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。
3、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內向中國證券業協會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：A
解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。
4、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業自律組織
C.監管機構
D.國家司法機關
正確答案是：A
解析：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
5、()依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.國務院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構
正確答案是：A
解析：中國證監會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
6、專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專科
D.本科
正確答案是：B
解析：專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
7、根據證監會《試行辦法》的規定，證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則不包括()。
A.守法合規
B.公平公正
C.資格管理
D.分散管理
正確答案是：D
解析：證券公司從事資產管理業務應當遵循以下原則：守法合規;公平公正;資格管理;約定運作;集中管理;風險控制。所以應該是集中管理，而不是分散管理。
8、能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
正確答案是：C
解析：建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。所謂逐日盯市制度，亦即每日無負債制度、每日結算制度，是指在每個交易日結束之后，交易所結算部門先計算出當日各期貨合約結算價格，核算出每個會員每筆交易的盈虧數額，以此調整會員的保證金帳戶，將盈利記入帳戶的貸方，將虧損記入帳戶的借方。保證金制度也稱押金制度，指清算所規定的達成期貨交易的買方或賣方，應交納履約保證金的制度。
9、證券業內通常將財務顧問業務納入()業務范疇。
A.投資銀行
B.商業銀行
C.中央銀行
D.非銀行
正確答案是：A
解析：證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇。
10、證券公司自營業務中，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.80%
B.100%
C.150%
D.500%
正確答案是：D
解析：由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
11、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()。
A.200%
B.300%
C.400%
D.500%
正確答案是：D
解析：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
12、按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.1年
正確答案是：C
解析：按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。
13、在集合資產管理計劃中，證券公司應當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。
A.5個月
B.4個月
C.3個月
D.2個月
正確答案是：C
解析：在集合資產管理計劃中，證券公司應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。
14、證券公司的()負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構。
A.董事會
B.業務執行部門
C.業務決策機構
D.分支機構
正確答案是：C
解析：證券公司的業務決策機構負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構。董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模。業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。
15、證券公司的()負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
A.董事會
B.業務決策機構
C.業務執行部門
D.分支機構
正確答案是：C
解析：業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模。業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券種類。分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。
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