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2017年證券從業資格市場基本法律法規練習試題及答案解析
一、單項組合選擇題
1、證券經紀業務具有()的特點。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.中介性Ⅲ.保密性Ⅳ.權威性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】證券經紀業務的持點：1.業務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。4.客戶資枓的保密性。
2、證券公司向客戶融資，應當使用()。Ⅰ.自有資金Ⅱ.自有證券Ⅲ.依法取得處分權的證券Ⅳ.依法籌集的資金
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【專家解析】證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。
3、證券公司自營業務的內部控制包括()。Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制Ⅱ.證券公司應建立獨立的實時監控系統Ⅲ.稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告Ⅳ.通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】自營業務的內部控制包括 : (1)建立 “防火墻”制度。(2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可證。(4)證券公司應建立獨立的實時監控系統。(5)通過實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險報告機制。(6)建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽該根告。(9)加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。
4、證券公司自營業務的內部控制應包括()。Ⅰ.建立“防火墻”制度Ⅱ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制Ⅲ.證券公司應建立獨立的實時監控系統Ⅳ.建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】自營業務的內部控制。(1)建立“防火墻”制度。(2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可査證。(4)證券公司應建立獨立的實時監控系統。(5)通過建立實時監控系統全方位自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。(6)建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。
5、證券交易所的監管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.ⅡⅢ
正確答案： A
【專家解析】考察證券交易所的監督職能，注意與其功能區分。
6、證券公司設立集合資產管理計劃應當，對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。Ⅰ.金融投資經驗Ⅱ.風險承受能力Ⅲ.風險管理能力Ⅳ.金融管理能力
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。
7、證券經紀業務運營管理的主要內容包括()。Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專家解析】證券經紀業務運營管理的主要內容包括：賬戶管理、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理
8、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有()。Ⅰ.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息Ⅱ.將“薦股軟銷件售”(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協Ⅲ.公會備平對案待客戶，得通過誘導客戶升級付費等方式^將相同產品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】除了題中四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管(1要求)建已包立健括:全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，共再留痕記錄歸檔管理：相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人員通過其方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投拆、舉報。(3)不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。
9、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于()。Ⅰ.國債Ⅱ.投資級公司債Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.集合資產管理計劃
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專家解析】直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑罝資金投資于依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。
10、中國證監會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業執業證書Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業執業證書Ⅲ.保薦代表人受到中國證監會行政處罰Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書，或者受到中國證監會行政處罰的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業協會或者中國證監會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度服務培訓的，保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
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