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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固習(xí)題及答案
一、單項選擇題
1.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )。
A.審批制
B.保薦制
C.核準(zhǔn)制
D.注冊制四
【答案】A【解析】1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取審批制。
2.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是( )。
A.網(wǎng)上委托
B.傳真委托
C.人工電話委托四
D.自助終端委托
【答案】A【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。
3.依據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對于新進入的一個有效買入委托，下列說法錯誤的是( )。
A.若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格
B.若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價
C.若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價
D.若不能成交則進入買入委托隊列等待成交
【答案】A【解析】連續(xù)競價是這樣確定成交價的：對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托買入限價高于或等于賣出委托隊列的最低賣出限價，則與賣出委托隊列順序成交，其成交價格取賣方叫價。對新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，則進入賣出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣出限價低于或等于買入委托隊列的最高買入限價，則與買入委托隊列順序成交，其成交價格取買方叫價。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。
4.中國證監(jiān)會( )領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，對證券期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管。
A.間接
B.垂直
C.松散
D.分別
【答案】B【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構(gòu)實行垂直管理。
5.我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是( )。
A.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)
C.中國人民銀行四
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
【答案】D【解析】我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
6.金融市場的( )功能主要解決道德風(fēng)險問題，即解決投資決策做出后的非對稱問題。
A.風(fēng)險管理
B.信息生產(chǎn)
C.監(jiān)控與激勵機制
D.資本配置四
【答案】A【解析】金融市場的風(fēng)險管理功能主要解決道德風(fēng)險問題，即解決投資決策做出后的非對稱問題。
7.由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為( )。
A.資產(chǎn)支持證券
B.商業(yè)銀行次級債四
C.財務(wù)公司債券
D.中央銀行票據(jù)
【答案】A【解析】資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
8.根據(jù)供求規(guī)律，股票( )是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。
A.市場
B.收益
C.價格
D.成本
【答案】C【解析】根據(jù)供求規(guī)律，股票價格是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。
9.下列關(guān)于私募基金的說法，錯誤的是( )。
A.風(fēng)險較高
B.可以進行公開的發(fā)售和宣傳
C.運作靈活
D.投資金額要求較高
【答案】B【解析】私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行;基金份額的投資金額較高，風(fēng)險較大，監(jiān)管機構(gòu)對投資者的資格和人數(shù)會加以限制;基金的投資范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少。
10.滬港通于( )正式啟動。
A.2014年11月17日
B.2014年11月15日
C.2014年11月10日
D.2014年11月20日
【答案】A【解析】滬港通于2014年11月17日正式啟動。
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