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2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》輔導試題
一、單項選擇題
(1) 關于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有( )。
Ⅰ.債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”
Ⅱ.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”
Ⅲ.權證為“每份權證價格”
Ⅳ.債券為“每元面值債券的價格”
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為
“每份基金價格”.權證為“每份權證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，
債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“
每百元債券的到期購回價格”。故Ⅳ項錯誤。
(2) 有限售條件股份包括( )。
Ⅰ.其他內資持股Ⅱ.國有法人持股
Ⅲ.外資持股Ⅳ.國家持股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份，
包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內部職工股、董事、監(jiān)事、
高級管理人員持有的股份等。具體包括：()國家持股;(2)國有法人持股;(3)
其他內資持股;(4)外資持股。
(3) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行次級債券
Ⅱ.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券
Ⅲ.政策性銀行金融債券
Ⅳ.商業(yè)銀行混合資本債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:D
解析:
我國的商業(yè)銀行債券主要包括：()商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)
混合資本債券，并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。
(4) 融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定包括( )。
Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規(guī)定：()
為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)
為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)
接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
(5) 下列關于有價證券的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.有價證券一般標有票面金額
Ⅱ.有價證券是一種虛擬資本
Ⅲ.有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格
Ⅳ.有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:有價證券是指標有票面金額，
用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。
有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.
虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，
甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。
(6) 發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.股票已公開發(fā)行
Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人
Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元
Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應當符合以下條件：()股票已公開發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;
公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為0%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于
200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載。(6)
深圳證券交易所要求的其他條件。
(7)金融市場的功能有( )。
Ⅰ.資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能
Ⅲ.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調節(jié)經(jīng)濟功能
V.反映經(jīng)濟運行功能
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:D
解析:略
(8) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。
Ⅰ.承擔風險資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置
Ⅲ.促進產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 關于權證的表述。以下說法正確的有( )。
Ⅰ.權證具有一定的權利.故也有交易的價值
Ⅱ.權證具有債權的性質
Ⅲ.權證的持有者可以在規(guī)定的期限內或特定到期日，
按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券.或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價
Ⅳ.權證的交易方式與股票類似
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: Ⅱ項權證具有期權的性質。
(20) 下列有關金融期權的表述，正確的有( )。
Ⅰ.可作期權交易的金融工具未必可作期貨交易
Ⅱ.期權的購買者.無需繳納保證金
Ⅲ.期權的購買者.無需開立保證金賬戶
Ⅳ.可作期權交易的金融工具都可作期貨交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
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