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2017年證券從業《發行與承銷》考試測試習題及答案
證券發行實質上是投資者出讓資金使用權而獲取以收益權為核心的相關權力過程。下面是小編為大家整理的證券從業《發行與承銷》考試測試習題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.凈資產未全部折股的差額部分應計入 ______ 。
A.負債 B.資本公積金 C.未分配利潤 D.其他業務收入
2.發行人申請初次公開發行新股，公司股本總額不少于人民幣_______萬元。
A. 1000 B.3000
C. 5000 D.7000
3.公募增發是指上市公司以向_______ 方式增資發行股份的行為。
A.社會公開募集 B. 向老股東發行
C.公眾配售 D. 老股東配售
4.上市公司配股時必須符合的條件之一，最近3個完整會計年度的凈資產平均在____以上。
A.10% B. 6%
C. 7% D. 11%`
5.公司一次配股發行股份總數不得超過該公司前一次發行并募集股份后其股份總數的_____%。
A.20 B.30
C.40 D. 35
6.證券公司申請取得股票承銷商的資格，在凈資產方面應該滿足的條件時凈資產不于人民幣____萬元。
A. 5000 B. 1000
C. 3000 D. 10000
7.證券公司申請主承銷商的資格，在具備了承銷商的條件外，還應具備的條件之一是作為首次公開發行股票的發行人的主承銷商，近半年沒有出現在承銷期內售出股票不足公開發行總數____%的記錄。
A.30 B .20 C.25 D.35
8.承銷商的_____一方面直接關系到其承銷風險和承銷利益，另一方面也直接關系到承銷商對招股說明書的保證責任。
A. 協議書 B. 承銷保證書
C. 和發行人的合同 D. 盡職調查
9.發行和輔導是由具有_____資格的證券公司擔任輔導機構，對擬發行股票的股份有限公司進行規范化培訓、輔導與監督。
A.承銷商 B.主承銷商 C. 主副承銷商 D. 副承銷商
10. ____是股票發行人就其發行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
A .合同書 B.保證書 C . 責任書 D. 承銷協議
11.擬公開發行或配售的證券面值總值超過人民幣_____萬元以上的，應有承銷團承銷。
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000
12.采用上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票，用于配售部分的股票不得少于發行量的_____%。
A. 20 B. 30 C. 25 D. 35
13.上市公司配股完成當年加權平均凈資產收益率未達到________-，上市公司董事長、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業務負責人和項目負責人應當在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。
A. 預定的收益率 B.同行業的平均水平
C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
14.公司最近___年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋;擔任主承銷商的證券公司應當重點關注,并在盡職調查報告中予以說明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
15.上市公司申請發行新股，應具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在_____上分開。
A. 資產、人員、經營 B. 經營、 財務、 人員
C. 資產、人員、財務 D. 財務、人員、經營
16.新股發行價格的市盈率應____股票市場上同類型股票的市贏率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂
17.證券公司承銷地方企業債券除具備中央企業債券所規定的條件還應具備的條件之是已承銷尚未到期的企業債券總金額不得高于其凈資產的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
18.股份有限公司發行債券其凈資產額不低于人民幣_____萬元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
19.發行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經有關部門的批準才可以進行。
A.彌補虧損 B.非生產性支出
C.與本企業無關的風險性投資 D.固定資產投資
20.向社會公開發行的公司債券票面總值超過人民幣___萬元的，應由承銷團承銷。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
參考答案：
1、B 2、C 3、A 4、A 5、B 6、A 7、B 8、D 9、B 10、D
11、A 12、D 13、D 14、A 15、C 16、A 17、C 18、B 19、D 20、A
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