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2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題及答案
從金融市場的功能看，證券市場通過證券信用的方式融通資金，通過證券的買賣活動引導(dǎo)資金流動，促進(jìn)資源配置的優(yōu)化，推動經(jīng)濟(jì)增長，提高經(jīng)濟(jì)效率。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》練習(xí)模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)( )結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。
A.動態(tài)市盈率
B.靜態(tài)市盈率
C.累計(jì)投標(biāo)詢價
D.初步詢價
2.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用( )。
A.單一價格的荷蘭式招標(biāo)
B.多種價格的荷蘭式招標(biāo)
C.單一收益率的美式招標(biāo)
D.多種收益率的美式招標(biāo)
3.下列不屬于證券交易所職能的是( )。
A.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.確定證券發(fā)行價格
C.接受上市申請、安排證券上市
D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
4.關(guān)于掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列敘述中有誤的是( )。
A.交易所對上市證券實(shí)行掛牌交易
B.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，并予以摘牌
C.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當(dāng)事人作出公告當(dāng)日的上午9：30予以復(fù)牌
D.交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照交易所的要求提交書面報(bào)告
5.關(guān)于中小板綜合指數(shù)，下列描述中錯誤的是( )。
A.中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本
B.中小板綜合指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)
C.中小板綜合指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日
D.中小板綜合指數(shù)的基點(diǎn)為1000點(diǎn)
6.中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場上的所有( )。
A.開放式基金
B.貨幣市場基金
C.保本型基金
D.封閉式基金.
7.下列證券投資風(fēng)險中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是( )。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
8.在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有( )。
A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低
B.不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償
C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補(bǔ)償
D.股票的收益率一般低于債券
9.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行( )。
A.報(bào)備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
10.下列不是外資參股證券公司設(shè)立程序的是( )。
A.提交申請文件
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)
C.設(shè)立登記
D.發(fā)行證券
參考答案及解析:
1.D。【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價。
2.A。【解析】一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。
3.B。【解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。
4.C。【解析】股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當(dāng)事人作出公告當(dāng)日的上午10：30予以復(fù)牌。故C項(xiàng)錯誤。
5.C。【解析】中小板綜合指數(shù)以2005年6月7日為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)，于2005年12月1日開始發(fā)布。故C項(xiàng)錯誤。
6.A。【解析】中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場上的所有開放式基金(不包括貨幣市場基金和保本型基金)。
7.C。【解析】證券投資風(fēng)險中，政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。而信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和財(cái)務(wù)風(fēng)險等屬于非系統(tǒng)風(fēng)險。
8.B。【解析】在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有：(1)同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高;(2)不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償;(3)在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補(bǔ)償;(4)股票的收益率一般高于債券。
9.B。【解析】我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
10.D。【解析】外資參股證券公司的設(shè)立程序包括：(1)提交申請文件;(2)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);(3)設(shè)立登記;(4)申領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。
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