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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》復習模擬題及答案
證券業(yè)是從事證券發(fā)行和交易服務的專門行業(yè)，主要經(jīng)營活動是溝通證券需求者和供給者之間的聯(lián)系，并為雙方證券交易提供服務，促使證券發(fā)行與流通高效地進行，并維持證券市場的運轉(zhuǎn)秩序。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》復習模擬題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.證券具有極高的流動性必須滿足的條件有( )。
A.很容易變現(xiàn)
B.變現(xiàn)的交易成本極小
C.本金保持相對穩(wěn)定
D.變現(xiàn)的交易成本高
2.關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法中正確的有( )。
A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷
B.為了籌集資金，資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資的目的
C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的
D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具，而不是投資的工具
3.參與證券投資的金融機構(gòu)包括( )。
A.中央銀行
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)
C.證券經(jīng)營機構(gòu)
D.保險經(jīng)營機構(gòu)
4.忽視投資適當性原則的主要原因在于( )。
A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B.投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺
C.投資服務機構(gòu)可能會提供一些虛假的信息
D.投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知
5.我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是由外商開辦的，包括( )。
A.北平證券交易所
B.上海眾業(yè)公所
C.天津證券交易所
D.上海股份公所
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是( )。
A.票面金額
B.超過票面金額
C.低于票面金額
D.任意金額
7.上市公司的盈利性會影響股價變動，而衡量盈利性最常用的指標包括( )。
A.銷售收益率
B.每股收益
C.凈資產(chǎn)收益率
D.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
8.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有( )。
A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)
B.抗外部沖擊的能力
C.經(jīng)濟周期循環(huán)
D.行業(yè)估值水平
9.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括( )。
A.股份公司只能用留存收益支付紅利
B.紅利的支付不能減少其注冊資本
C.紅利的支付可以適當減少其注冊資本
D.公司在無力償債時不能支付紅利
10.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用( )等其他形式的資產(chǎn)作價出資。
A.實物
B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C.非專利技術(shù)
D.土地使用權(quán)
參考答案及解析:
1.ABC。【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：(1)很容易變現(xiàn);(2)變現(xiàn)的交易成本極小;(3)本金保持相對穩(wěn)定。
2.ABC。【解析】在證券市場上交易的任何證券既是籌資的工具，也是投資的工具。故D項錯誤。
3.BCD。【解析】參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)以及其他金融機構(gòu)。而中央銀行屬于參加證券投資的政府機構(gòu)。
4.ABD。【解析】在實際操作中投資適當性原則經(jīng)常被忽略。首先，投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息;其次，由于投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺，即便掌握了充分的相關(guān)信息，也不一定能夠評估產(chǎn)品的風險水平;最后，投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知。
5.BD。【解析】證券在我國屬于舶來品，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)也是由外商開辦的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。
6.AB。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
7.BC。【解析】衡量公司的盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。每股收益等于公司凈利潤除以發(fā)行在外的總股數(shù)，其他條件不變，每股收益越高，股價就越高。凈資產(chǎn)收益率也稱為股本收益率，等于公司凈利潤除以凈資產(chǎn)，反映了公司自有資本的獲利水平。
8.ABD。【解析】常見的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu);(2)行業(yè)可持續(xù)性;(3)抗外部沖擊的能力;(4)監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系;(5)勞資關(guān)系;(6)財務與融資問題;(7)行業(yè)估值水平。
9.ABD。【解析】普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中，在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利;(2)紅利的支付不能減少其注冊資本;(3)公司在無力償債時不能支付紅利。
10.ABCD。【解析】作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價出資。但對其他形式資產(chǎn)必須進行評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或者低估作價。
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