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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試提高訓(xùn)練題及答案
證券的產(chǎn)生已有很久的歷史，但證券的出現(xiàn)并不標(biāo)志著證券市場同時(shí)產(chǎn)生，只有當(dāng)證券的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓公開通過市場的時(shí)候，證券市場才隨之出現(xiàn)。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試提高訓(xùn)練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為( )。
A.息票累積債券
B.附息債券
C.貼現(xiàn)債券
D.實(shí)物債券
2.關(guān)于政府債券的特征.下列說法中正確的有( )。
A.政府債券是國家信用的體現(xiàn)，安全性高
B.政府債券競爭力強(qiáng)，市場屬性好，一般僅有證券交易所上市交易
C.政府債券收益比較穩(wěn)定
D.可以享受免稅待遇
3.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)的說法中正確的有( )。
A.次級(jí)債務(wù)分為長期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)
B.長期次級(jí)債務(wù)可以按一定的比例計(jì)入凈資本
C.短期次級(jí)債務(wù)可以按一定的比例計(jì)入凈資本
D.在清償順序中，次級(jí)債務(wù)在普通債務(wù)之后，股權(quán)資本債務(wù)之前
4.在我國企業(yè)債券的發(fā)展期，企業(yè)債券的發(fā)行也出現(xiàn)一些明顯的變化，主要包括( )。
A.在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制
B.在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項(xiàng)目上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款
C.在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券二級(jí)市場
D.在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券
5.亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因，這主要表現(xiàn)在( )。
A.危機(jī)國家普遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場
B.企業(yè)外部融資以銀行借貸為主
C.企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資
D.使金融風(fēng)險(xiǎn)集中于銀行體系
6.作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有( )。
A.保證收益
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.專業(yè)理財(cái)
D.集合投資
7.關(guān)于公司型基金，下列描述中正確的有( )。
A.是通過基金契約的形式設(shè)立的基金
B.根據(jù)投資公司章程營運(yùn)資金
C.籌集的資金是公司法人的資本
D.是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
8.基金管理公司通常由( )或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。.
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券公司
C.信托投資公司
D.商業(yè)銀行
9.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
A.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜
B.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
10.關(guān)于證券投資基金的費(fèi)用，下列說法中正確的有( )。
A.我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括交易傭金、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等
B.基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)等
C.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)
D.收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購費(fèi)
參考答案及解析:
1.ABC。【解析】根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。
2.ACD。【解析】政府債券是一國政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大，同時(shí)，由于政府債券的信用好、競爭力強(qiáng)、市場屬性好.所以，許多國家政府債券的二級(jí)市場十分發(fā)達(dá)，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進(jìn)行買賣。’故B項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.ABD。【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司借人次級(jí)債務(wù)規(guī)定》，次級(jí)債務(wù)是指證券公司經(jīng)批準(zhǔn)向股東或其他符合條件的機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債務(wù)之后，先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)。次級(jí)債務(wù)分為長期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。其中，長期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)人凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計(jì)入凈資本。而短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
4.ABD。【解析】除A、B、D項(xiàng)外，企業(yè)債券的發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化還包括：(1)在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券一級(jí)市場;(2)在投資者結(jié)構(gòu)上，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者;(3)在利率確定上，彈性越來越大;(4)我國企業(yè)債券的品種不斷豐富。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
5.ABCD。【解析】亞洲各經(jīng)濟(jì)體的政府官員和金融業(yè)界普遍認(rèn)為，亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因。這主要表現(xiàn)在企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，危機(jī)國家普遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風(fēng)險(xiǎn)集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場無疑會(huì)深化亞洲地區(qū)的金融體系，糾正該地區(qū)過于依賴銀行體系這種不合理的融資格局。
6.BCD。【解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括：集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)理財(cái)。
7.BCD。【解析】公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本，依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金。A項(xiàng)屬于契約型基金的特性。
8.BC。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。
9.ABC。【解析】除A、B、C三項(xiàng)外，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)還包括：(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(4)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(5)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;(6)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;(7)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。D項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。
10.BCD。【解析】基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。而開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等屬于基金運(yùn)作費(fèi)。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。
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