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2017年證券從業資格考試《證券基礎知識》練習模擬題及答案
證券交易市場是買賣證券的場所，它為證券發行后證券所有權的轉移提供了條件。下面是小編為大家整理的證券從業資格考試《證券基礎知識》練習模擬題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.整個證券市場的核心是( )。
A.證券發行人
B.證券交易所
C.中國證監會
D.國務院
2.經國務院同意，中國證監會批準，我國創業板市場于( )在深圳證券交易所正式啟動。
A.2009年6月30日
B.2009年10月23日
C.2010年1月1日
D.2010年2月20日
3.我國證券交易所規定的每次申報和成交的最小交易數量單位(除零股交易外)是( )。
A.十手
B.十股
C.一手
D.一股
4.關于股票價格平均數，下列說法中不正確的是( )。
A.股價平均數是采用股價平均法來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值
B.簡單算術股價平均數在計算時沒有考慮權數，發行量和成交量
C.加權股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數
D.修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上，當樣本股的股本結構發生變化時，通過變動除數，使股價平均數保持連貫性
5.我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，最有代表性的是( )。
A.發行量加權股價指數
B.金融股發行量加權股價指數
C.電子股發行量加權股價指數
D.產業分類股價指數
6.下列關于股票股息的說法中錯誤的是( )。
A.股票股息可以來自公司新增發的股票或一部分庫存股票
B.股票股息實際上是公司將當年的留存收益資本化
C.股票股息是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移
D.發放股票股息會帶來公司的資產和股東權益總額的減少，而其負債保持不變
7.在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是( )
A.浮動利率債券
B.優先股票
C.普通股票
D.保值貼補債券
8.證券市場上重要的中介機構是( )。
A.會計師事務所
B.證券公司
C.資產評估事務所
D.投資咨詢公司
9.內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
10.( )是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券經紀業務
B.證券自營業務
C.證券承銷業務
D.證券投資咨詢業務
參考答案及解析:
1.B。【解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。
2.B。【解析】經國務院同意，中國證監會批準，我國創業板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。我國創業板市場主要面向成長型創業企業，重點支持自主創新企業，支持市場前景好、帶動能力強、就業機會多的成長型創業企業，特別是支持新能源、新材料、電子信息、生物醫藥、環保節能、現代服務等新興產業的發展。
3.C。【解析】交易單位是指交易所規定的每次申報和成交的交易數量單位，一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數量通常為一手或一手的整數倍。
4.C。【解析】C項，加權股價平均數又稱加權平均股價，是將各樣本股票的發行量或成交量作為權數計算出來的股價平均數。以樣本股每日收盤價之和除以樣本數指的是簡單算術股價平均數。
5.A。【解析】我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，以發行股數加權計算的有26種,包括發行量加權股價指數(未含金融股發行量加權股價指數和電子股發行量加權股價指數);還有22種產業分類股價指數、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數以及以算術平均法計算的綜合股價平均數和工業指數平均數。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發行量加權股價指數。
6.D。【解析】D項，股票股息是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對公司的資產、負債、股東權益總額并沒有影響，對得到股票股息的股東在公司所占權益的份額也不會產生影響。僅僅是股東持有的股票數比原來多了。
7.B。【解析】因為優先股票的名義收益率是固定的，當通貨膨脹率升高時，根據實際收益率一名義收益率一通貨膨脹率，其實際收益率就會明顯下降。
8.B。【解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。
9.B。【解析】內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過1/3。
10.D。【解析】根據我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券公司可以經營證券投資咨詢業務。
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