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2017年證券從業資格考試《證券基礎知識》沖刺練習題及答案
證券交易市場分為兩大類，一類是大型、活躍而有秩序的場內交易，即在證券交易所內進行的交易;另一類是沒有固定地點的場外交易，大多是電話中成交。下面是小編為大家整理的證券從業資格考試《證券基礎知識》沖刺練習題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.下列各項中不屬于定向資產管理業務特點的是( )。
A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務
B.具體投資的方向在資產管理合同中約定
C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
2.下列各項中，違背控股股東行為規范的是( )。
A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
B.證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭
C.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
D.證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開
3.證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的( )。
A.15%
B.20%
C.30%
D.100%
4.( )及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。
A.中國證監會
B.國務院
C.財政部
D.中國證監會與財政部
5.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立( )的方式。
A.信貸
B.儲蓄
C.股票
D.信托
6.涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.證券業協會
D.證券監管部門
7.( )，通常被視為反洗錢預防監控制度的核心。
A.臨時凍結制度
B.定期調查報告制度
C.大額和可疑交易報告制度
D.大額和可疑交易調查制度
8.招股說明書引用的財務報表在其最近一期截止日后( )個月內有效。
A.3
B.6
C.9
D.10
9.《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內幕交易行為
D.虛假陳述行為
10.關于證券交易所對會員的管理，下列說法中不正確的是( )。
A.證券交易所接納的會員應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
B.證券交易所必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監批準
C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用
D.證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報中國證監會備案
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥孔C券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。定向資產管理業務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;(2)具體投資的方向在資產管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。
2.B�！窘馕觥靠毓晒蓶|不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員，不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動。證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。證券公司的控股股東及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發生業務競爭。
3.C�！窘馕觥孔C券公司經營證券自營業務的.必須符合下列規定：(1)自營權益類證券及證券衍生產品的合計額不得超過凈資本的100%;(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
4.A。【解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。
5.D�！窘馕觥孔C券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。保證金中的證券應當記入轉融通擔保證券賬戶，保證金中的資金應當記入轉融通擔保資金賬戶。
6.B。【解析】證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;(2)由國務院制定并頒布的行政法規;(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
7.C。【解析】非法資金流動一般具有數額巨大、交易異常等特點。大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢預防監控制度的核心。
8.B�！窘馕觥扛鶕覈妒状喂_發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定，招股說明書引用的財務報表在其最近一期截止日后6個月內有效。特別情況下發行人可申請適當延長，但最多不超過1個月。
9.A�！窘馕觥坎倏v市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。
10.C�！窘馕觥扛鶕覈蹲C券交易所管理辦法》規定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理，會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。
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