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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)復(fù)習(xí)題及答案
證券交易場(chǎng)所以證券投資者為主要參與者，它主要是證券持有人以及準(zhǔn)備購(gòu)買(mǎi)證券的貨幣持有人。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)復(fù)習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述中正確的有( )。
A.債券的期限不具法律約束力，但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用
B.股票一般沒(méi)有期限
C.股票可以視為無(wú)期證券
D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿(mǎn)足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求
2.債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)所，下列說(shuō)法中不正確的有( )。
A.債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人
B.債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)還本付息
C.債券是所有權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D.相對(duì)于股票價(jià)格而言，債券市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定
3.在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的( )以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
A.中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.財(cái)務(wù)公司
4.非銀行金融機(jī)構(gòu)的高杠桿運(yùn)作的缺陷體現(xiàn)在( )。
A.投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品
B.自有資金有限，主要靠貨幣市場(chǎng)上的大宗借款來(lái)放大資產(chǎn)倍數(shù)
C.保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大
D.無(wú)節(jié)制發(fā)開(kāi)發(fā)過(guò)度打包基礎(chǔ)產(chǎn)品
5.20世紀(jì)80年代初，若干小型國(guó)有和集體企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行多種多樣的股份制嘗試。開(kāi)始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時(shí)期股票的特點(diǎn)有( )。
A.發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)
B.發(fā)行對(duì)象多為內(nèi)部職工和地方公眾
C.發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒(méi)有承銷(xiāo)商
D.一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性
6.有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱(chēng)為( )。
A.股票價(jià)值
B.股票面值
C.票面價(jià)值
D.票面金額
7.股票具有的特征包括( )。
A.收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性
C.參與性
D.永久性
8.最常用的公司競(jìng)爭(zhēng)力分析框架是SWOT分析，對(duì)具體公司而言，競(jìng)爭(zhēng)力分析通常包括( )。
A.市場(chǎng)占有情況
B.匯率變化
C.創(chuàng)新能力
D.財(cái)務(wù)健全性
9.影響股票價(jià)格的政治因素一般包括( )。
A.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化
B.發(fā)生不可預(yù)料的自然災(zāi)害
C.政權(quán)更迭
D.戰(zhàn)爭(zhēng)
10.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有( )的選擇。
A.行使此權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
B.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
C.按超出其持股比例5%以?xún)?nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票
D.不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效
參考答案及解析:
1.BCD。【解析】A項(xiàng)，債券的期限具有法律約束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。
2.AC。【解析】A項(xiàng)，個(gè)人不能發(fā)行債券;C項(xiàng)，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
3.ABC。【解析】在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
4.ABCD。【解析】非銀行金融機(jī)構(gòu)由于沒(méi)有嚴(yán)格的資本監(jiān)管要求，缺乏穩(wěn)定的資金來(lái)源和豐厚的資本金，它們一般會(huì)借助財(cái)務(wù)杠桿操作，大量持有證券、債券和復(fù)雜的信貸產(chǎn)品，以高杠桿投資方式將利潤(rùn)急劇放大，多次打包次貸產(chǎn)品，組合成投資工具，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后再出售給各國(guó)金融機(jī)構(gòu)。高杠桿運(yùn)作本身具有無(wú)法克服的先天缺陷：(1)投資銀行等機(jī)構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場(chǎng)上的大宗借款來(lái)放大資產(chǎn)倍數(shù);(2)這些機(jī)構(gòu)投資的衍生產(chǎn)品具有高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大;(3)無(wú)節(jié)制地開(kāi)發(fā)過(guò)度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度不透明，層次過(guò)多使得高杠桿運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)放大，不易被投資者察覺(jué)，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延。
5.BCD。【解析】20世紀(jì)80年代初，若干小型國(guó)有和集體企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行多種多樣的股份制嘗試，開(kāi)始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時(shí)期股票一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一般債券的特性;發(fā)行對(duì)象多為內(nèi)部職工和地方公眾;發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒(méi)有承銷(xiāo)商。
6.BCD。【解析】有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱(chēng)為“票面金額”、“票面價(jià)值”或“股票面值”。
7.ABCD。【解析】股票具有五個(gè)方面的特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。
8.ACD。【解析】最常用的公司競(jìng)爭(zhēng)力分析框架是所謂的SWOT分析。對(duì)具體公司而言，競(jìng)爭(zhēng)力分析的側(cè)重點(diǎn)各不相同，但通常會(huì)包括市場(chǎng)占有情況、產(chǎn)品線完整程度、創(chuàng)新能力、財(cái)務(wù)健全性等。B項(xiàng)屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析的內(nèi)容。
9.ABCD。【解析】政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：(1)戰(zhàn)爭(zhēng);(2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件;(3)政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等;(4)國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化;(5)因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)和上市公司帶來(lái)重大財(cái)產(chǎn)損失而叉得不到相應(yīng)賠償，股價(jià)會(huì)下跌。
10.ABD。【解析】享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：(1)行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票;(2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬;(3)不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效。
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