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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬訓(xùn)練題及答案
證券交易市場(chǎng)的組成及存在形式，又可將證券交易市場(chǎng)再分為證券交易所和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬訓(xùn)練題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、多項(xiàng)選擇題
1.下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中錯(cuò)誤的有( )。
A.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格
B.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念
C.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品
D.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具
2.在國(guó)際金融市場(chǎng)上，常見的參考利率有( )。
A.國(guó)債利率
B.聯(lián)邦基金利率
C.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
D.歐洲美元定期存款單利率
3.CDS交易的危險(xiǎn)來源于( )。
A.CDS交易具有較高的杠桿性
B.信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C.一旦發(fā)生違約，則賣方承擔(dān)買方的資產(chǎn)損失
D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
4.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為( )。
A.利率期權(quán)
B.貨幣期權(quán)
C.股權(quán)類期權(quán)
D.金融期貨合約期權(quán)
5.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )等種類。
A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
6.有擔(dān)保的存托憑證的存券協(xié)議的內(nèi)容包括( )。
A.協(xié)議三方的權(quán)利義務(wù)
B.存托憑證持有者的權(quán)利
C.存托憑證的轉(zhuǎn)讓、清償和紅利的支付
D.存托憑證與基礎(chǔ)證券的關(guān)系
7.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回?fù)軝C(jī)制的說法，正確的有( )。
A.網(wǎng)上申購(gòu)不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)埽蓞⑴c網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)
B.網(wǎng)下申購(gòu)不足時(shí)，可以向網(wǎng)上回?fù)埽蓞⑴c網(wǎng)上配售的機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)
C.初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商要根據(jù)其市場(chǎng)價(jià)格并參考?xì)v史經(jīng)驗(yàn)定價(jià)
D.股票中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，可以重新啟動(dòng)發(fā)行
8.我國(guó)證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)在原有基礎(chǔ)上有所發(fā)展，目前主要包括( )。
A.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.固定收益證券綜合電子平臺(tái)
D.綜合協(xié)議交易平臺(tái)
9.滬深300指數(shù)的成分股的選擇空間是( )。
A.非ST、*ST股票、非暫停上市股票
B.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題
C.上市交易時(shí)間超過1個(gè)季度(流通市值排名前30位的除外)
D.股票價(jià)格無明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱
10.關(guān)于利率變動(dòng)引起證券價(jià)格變動(dòng)，下列說法中正確的有( )。
A.利率與證券價(jià)格呈反方向變化
B.利率的提高會(huì)改變資金流向，使得對(duì)證券的需求降低，從而導(dǎo)致證券價(jià)格下降
C.利率提高，公司融資成本提高，在其他條件不變的情況下凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價(jià)格下降
D.利率提高，證券價(jià)格將先降低再升高到原來水平
參考答案及解析:
1.AD。【解析】A項(xiàng)，金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng);D項(xiàng)，基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。
2.ABCD。【解析】除國(guó)債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行間同業(yè)拆放利率、香港銀行間同業(yè)拆放利率、歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等。
3.ABD。【解析】CDS交易的危險(xiǎn)來自三個(gè)方面：(1)具有較高的杠桿性。信用保護(hù)買方只需要支付少量保費(fèi)，最多可以獲得等于名義金額的賠償，一旦參考品信用等級(jí)出現(xiàn)微小變化，CDS保費(fèi)價(jià)格就會(huì)劇烈波動(dòng)。(2)由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額。(3)由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。
4.ABCD。【解析】按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。
5.ABCD。【解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票、股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
6.ABCD。【解析】有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容包括存托憑證與基礎(chǔ)證券的關(guān)系，存托憑證持有者的權(quán)利，存托憑證的轉(zhuǎn)讓、清償、紅利或利息的支付以及協(xié)議三方的權(quán)利義務(wù)等。
7.AD。【解析】B項(xiàng)，網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購(gòu)不足時(shí)，不得向網(wǎng)上回?fù)埽梢灾兄拱l(fā)行;C項(xiàng)，初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象數(shù)量不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
8.ABCD。【解析】為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，我國(guó)上海、深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)在原有集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)的基礎(chǔ)上有所發(fā)展。上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)。深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺(tái)。
9.ABCD。【解析】滬深300指數(shù)成分股的選擇空間是：(1)上市交易時(shí)間超過1個(gè)季度(流通市值排名前30位的除外);(2)非ST、*ST股票，非暫停上市股票;(3)公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題;(4)股票價(jià)格無明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱;(5)剔除其他經(jīng)專家委員會(huì)認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票。
10.ABC。【解析】D項(xiàng)，利率與證券價(jià)格呈反方向變化，即當(dāng)利率提高時(shí)，證券價(jià)格水平下跌;當(dāng)利率下降時(shí)，證券價(jià)格水平上漲。
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