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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬演練題
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)模擬演練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。
A.基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同
B.交易費(fèi)用不同
C.投資對(duì)象不同
D.期限不同
2.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)包括( )。
A.可作為避險(xiǎn)套利的工具
B.費(fèi)用低廉
C.風(fēng)險(xiǎn)較小
D.風(fēng)險(xiǎn)較高
3.決定封閉式基金存續(xù)期限的主要因素是( )。
A.基金投資標(biāo)的
B.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
C.基金投資范圍
D.基金本身投資期限的長(zhǎng)短
4.作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有( )。
A.保證收益
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.專(zhuān)業(yè)理財(cái)
D.集合投資
5.機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有( )的特點(diǎn)。
A.可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)
B.收集和分析信息的能力強(qiáng)
C.投資資金來(lái)源分散而量小
D.只強(qiáng)調(diào)盈利
6.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是( )。
A.資金性質(zhì)不同
B.投資者地位不同
C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D.發(fā)行規(guī)模不同
7.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.一般股票基金
B.高風(fēng)險(xiǎn)股票基金
C.專(zhuān)門(mén)化股票基金
D.低風(fēng)險(xiǎn)股票基金
8.指數(shù)基金特別適合數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資，是因?yàn)橹笖?shù)基金( )。
A.收益率相對(duì)穩(wěn)定
B.投資相對(duì)分散
C.期限固定
D.流動(dòng)性強(qiáng)
9.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有( )等權(quán)利。
A.依據(jù)規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C.依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
D.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
10.基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)( )等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.更換基金管理人
B.出具業(yè)績(jī)報(bào)告
C.更換基金托管人
D.基金擴(kuò)募
參考答案及解析:
1.【答案】ABD
【解析】封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)別有：①期限不同;②基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同;③基金份額交易方式不同;④發(fā)行規(guī)模限制不同;⑤基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同;⑥投資策略不同;⑦交易費(fèi)用不同。
2.【答案】ABC
【解析】指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)主要有：①風(fēng)險(xiǎn)較小;②費(fèi)用低廉;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具，由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。
3.【答案】BD
【解析】封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之問(wèn)的時(shí)間。決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有兩個(gè)：①宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。一般來(lái)說(shuō)，如果經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，基金存續(xù)期就可長(zhǎng)一些，否則應(yīng)相對(duì)短一些。②基金本身投資期限的長(zhǎng)短。一般來(lái)說(shuō)，如果基金的目標(biāo)是進(jìn)行中長(zhǎng)期投資，其存續(xù)期就可長(zhǎng)一些;反之，如果基金的目標(biāo)是進(jìn)行短期投資(如貨幣市場(chǎng)基金)，其存續(xù)期就可短一些。
4.【答案】BCD
【解析】證券投資基金的特點(diǎn)主要有：集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)和專(zhuān)業(yè)理財(cái)。基金反映信托關(guān)系，是間接投資，并不承諾保證收益。
5.【答案】AB
【解析】以一種重要的機(jī)構(gòu)投資者基金為例：基金可以廣泛地吸收社會(huì)閑散資金，匯成規(guī)模巨大的投資資金;基金由專(zhuān)業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng);基金一般注重資本的長(zhǎng)期增長(zhǎng);基金可以以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益。
6.【答案】ABC
【解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：①資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。②基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。③投資者的地位不同。契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東，對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。
7.【答案】AC
【解析】按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金、專(zhuān)門(mén)化股票基金。前者分散投資于各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較小;后者專(zhuān)門(mén)投資于某一行業(yè)以及某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。
8.【答案】ABD
【解析】指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。因?yàn)橹笖?shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，比較適于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。
9.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，我國(guó)《證券投資基金法》第七十條規(guī)定，基金份額持有人還享有以下權(quán)利：對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;基金合同約定的其他權(quán)利。
10.【答案】ACD
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第七十一條規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定并報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：①提前終止基金合同;②基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;③提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);④轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;⑤更換基金管理人、基金托管人;⑥基金合同約定的其他事項(xiàng)。
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