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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬習(xí)題及答案
證券市場(chǎng)的第二個(gè)基本功能就是為資本決定價(jià)格。證券是資本的存在形式，所以，證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有( )。
A.利率期權(quán)
B.貨幣期權(quán)
C.股權(quán)類期權(quán)
D.金融期貨合約期權(quán)
2.根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證分為( )。
A.認(rèn)股權(quán)證
B.認(rèn)沽權(quán)證
C.備兌權(quán)證
D.認(rèn)購(gòu)權(quán)證
3.下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述正確的是( )。
A.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場(chǎng)上流通的股票
B.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票
C.備兌權(quán)證通常會(huì)增加股份公司的股本
D.備兌權(quán)證通常不會(huì)增加股票公司的股本
4.權(quán)證的要素包括( )等。
A.行權(quán)日期
B.存續(xù)期間
C.行權(quán)結(jié)算方式
D.行權(quán)價(jià)格
5.在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是( )。
A.可轉(zhuǎn)換基金
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.可轉(zhuǎn)換普通股票
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
6.可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指( )。
A.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)
B.發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)
C.發(fā)行人可自行選擇是否修正利率
D.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
7.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括( )等。
A.轉(zhuǎn)換期限
B.公司普通股市價(jià)
C.公司優(yōu)先股市價(jià)
D.轉(zhuǎn)換比例
8.可轉(zhuǎn)換債券有若干重要要素，這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的( )等總體特征。
A.市場(chǎng)價(jià)格
B.轉(zhuǎn)換價(jià)值
C.轉(zhuǎn)換面值
D.轉(zhuǎn)換條件
9.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是( )。
A.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格
B.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
C.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次
D.我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年
10.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為( )等種類。
A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)以及互換期權(quán)等。
2.【答案】AC
【解析】根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人;備兌權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。
3.【答案】AD
【解析】備兌權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。
4.【答案】ABCD
【解析】權(quán)證的要素主要包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式和行權(quán)比例等。
5.【答案】BD
【解析】在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。可轉(zhuǎn)換債券是指證券持有者根據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人普通股票的證券;可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可根據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券。
6.【答案】BD
【解析】可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。①投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本;②轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此支付比沒(méi)有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。
7.【答案】AD
【解析】可轉(zhuǎn)換債券有若干要素，主要包括：有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款以及轉(zhuǎn)換價(jià)格修正條款。
8.【答案】ABD
【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券特征主要有：①可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;②可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。可轉(zhuǎn)換債券有若干要素，這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格等總體特征。
9.【答案】BCD
【解析】轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格，可用公式表示為：轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例。可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金和最后1期利息。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
10.【答案】ABCD
【解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類方式為：①按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類;②按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品;③按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品;④按嵌人式衍生產(chǎn)品分類以分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。
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