證券發行和交易的三公原則

時間：2024-09-08 07:34:41 證券從業資格我要投稿

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證券發行和交易的三公原則

　　根據證券法的公開原則，要求公司和有關單位所披露的信息必須做到真實、準確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。下面由小編為大家整理的證券發行和交易的三公原則，歡迎大家閱讀瀏覽。

證券發行和交易的三公原則

　　1學習目標

　　證券發行和交易的“三公”原則

　　2考點速記

　　證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　1.公開原則

　　公開原則是證券法的核心和精髓所在。

　　根據證券法的公開原則，要求公司和有關單位所披露的信息必須做到真實、準確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　從公開的過程來看，包括發行公開、上市公開、上市后其信息持續公開。

　　從公開的內容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告及經營狀況和其他影響證券交易的重大事件。

　　2.公平原則

　　公平原則是指在證券發行和證券交易中雙方當事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護平等，以及所有市場參與者的機會平等。

　　首先，在證券發行和交易活動中，機會平等更為重要，它體現為公平的市場準入和市場規則，每個當事人的機會和條件都應當是相同的。

　　其次，平等的主體地位與平等待遇。即在法律上平等地享有權利，平等地承擔義務，權利與義務應當一致。

　　最后，同等地受法律保護。

　　3.公正原則

　　公正原則是指在證券發行和交易中，應制定和遵守公正的規則，證券監管機關和司法機關應公正地適用法律法規，對當事人應公正平等地對待，不偏袒任何一方。

　　根據公正原則，首先要求立法者制定公正的規則，以實現市場各主體之間的利益平衡。其次要求執法者與司法者在法律范圍內，公正地執行法律，解決利益沖突與糾紛。

　　3同步自測

　　1.證券市場的三公原則是()

　　A.公開、公平、公正

　　B.公開、公信、公正

　　C.公開、公平、公信

　　D.公信、公平、公正

　　【答案】A

　　【解析】證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　2.證券法的核心和精髓是()。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.公共原則

　　【答案】A

　　【解析】證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。其中，公開原則是證券法的核心和精髓所在。

　　3. 下列有關公平原則的說法正確的是()。

　　I.應當公正地對待證券交易的各方

　　II.參與各方應當獲得平等的機會

　　III.資金數量不同的交易主體應享受公平的待遇

　　IV.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　【答案】B

　　【解析】I項，“應當公正地對待證券交易的各方”屬于公正原則的體現;證券交易活動中的所有參與者都要有平等的法律地位，所以IV錯誤。公平原則是指在證券發行和證券交易中雙方當事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護平等，以及所有市場參與者的機會平等。

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