證券市場基本法律法規(guī)

時(shí)間：2024-09-02 11:54:33 證券從業(yè)資格我要投稿

2017年證券市場基本法律法規(guī)

　　證券從業(yè)資格考試大綱是大家復(fù)習(xí)備考的基礎(chǔ)，掌握了大綱要求的考點(diǎn)，即使出現(xiàn)超綱題，大家拿到60的及格分也是沒有問題的，精選大綱要求的考點(diǎn)與考題，每天3分鐘，輕松拿下考試。下面有小編表證券市場基本法律法規(guī)

2017年證券市場基本法律法規(guī)

　　01大綱考點(diǎn)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　重要程度：★★★★★

　　02考點(diǎn)速記

　　1.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。

　　2.應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　　3.在與客戶交往中應(yīng)熱情誠懇、穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業(yè)形象。

　　4.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務(wù)，應(yīng)尊重客戶的意愿。

　　5.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　6.在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：

　　(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識。

　　(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。

　　(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　7.應(yīng)當(dāng)誠實(shí)、公正、公平地對待客戶，在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突的情形時(shí)，及時(shí)向所服務(wù)證券公司報(bào)告并采取措施予以避免;當(dāng)無法避免時(shí)，確保客戶的利益得到優(yōu)先對待。

　　8.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶到證券公司的證券營業(yè)場所辦理開戶等業(yè)務(wù)。

　　9.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定嚴(yán)格保守其在執(zhí)業(yè)過程中獲悉的客戶及所服務(wù)證券公司的商業(yè)秘密，無法律依據(jù)不得向所服務(wù)證券公司以外的機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶的信息。

　　10.對待客戶應(yīng)當(dāng)耐心、細(xì)致，認(rèn)真聽取客戶的意見、建議，并根據(jù)客戶合理意見改進(jìn)服務(wù);遇到有可能發(fā)生糾紛的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所服務(wù)證券公司報(bào)告并協(xié)助解決。

　　11.應(yīng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有其第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

　　(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

　　(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

　　(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物。

　　(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

　　(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　03精選真題

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括()。

　　Ⅰ.市場席位進(jìn)入