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2017年證券市場基礎知識備考訓練題及答案
證券的產生已有很久的歷史，但證券的出現并不標志著證券市場同時產生，只有當證券的發行與轉讓公開通過市場的時候，證券市場才隨之出現。下面由小編為大家分享證券市場基礎知識備考訓練題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。
A.募集金額
B.超募金額
C.凈資產
D.票面總值
2.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
3.首次公開發行股票并在創業板上市，要求發行人最近( )年內董事、高級管理人員沒有發生重大變化。
A.3
B.2
C.1
D.4
4.為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.同業拆借市場
B.回購協議市場
C.證券流通市場
D.證券發行市場
5.證券發行注冊制實行( )管理原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.實質
6.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
7.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》為創業板發行人設置了兩項定量業績指標，其中第一項指標是( )。
A.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不小于1000萬元，且持續增長
B.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續增長
C.最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續增長
D.最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續增長
8.《證券發行與承銷管理辦法》規定，戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步底價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.6個月以上
B.12個月以上
C.1個月以上
D.3個月以上
9.在下列機構中，不符合中國證監會關于首次公開發行股票詢價對象規定條件的是( )。
A.商業銀行
B.財務公司
C.信托投資公司
D.證券公司
10.股份有限公司溢價發行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過股票面值金額的溢價款列為公司的( )。
A.資本公積金
B.凈資產
C.應付款項
D.留存收益
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷。
2.【答案】A
【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。戰略投資者是與發行人業務聯系緊密且欲長期持有發行人股票的機構投資者且應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。
3.【答案】B
【解析】首次公開發行股票并在創業板上市的條件主要包括：發行人應當保持業務、管理層和實際控制人的持續穩定，規定發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
4.【答案】D
【解析】政府、企業以及個人在經濟活動中可能出現暫時閑置的貨幣資金，證券發行市場提供了各種各樣的投資機會，實現社會儲蓄向投資轉化。
5.【答案】A
【解析】證券發行注冊制實行公開管理原則，實質上是一種發行公司的財務公開制度。
6.【答案】D
【解析】我國《證券發行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應當采用代銷方式發行。而上市公司非公開發行股票，發行對象屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
7.【答案】A
【解析】創業板對發行人設置了兩項定量業績指標：第一項指標要求發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長;第二項指標要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收人不少于5000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于30%。
8.【答案】B
【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。戰略投資者是與發行人業務聯系緊密且欲長期持有發行人股票的機構投資者。戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。
9.【答案】A
【解析】詢價對象是指符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者(QFII)和其他經中國證監會認可的機構投資者。
10.【答案】A
【解析】根據我國《公司法》和《證券法》的規定，股票發行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。其中以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列人發行公司的資本公積金。
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