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2017證券從業考試《法律法規》復習題及答案
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是( )。
A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的( )，中國證監會另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業務中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起( )個工作日內向協會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
[第11題]集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業協會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第12題]向特定對象發行證券累計超過( )人的為公開發行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第13題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關業務的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第14題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的( )時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第15題]對定向資產管理業務客戶持有上市公司股份情況進行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第16題]專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第17題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.總經理
參考答案：B
[第18題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第19題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前( )個工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第20題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營企業
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業
D.企業單位和事業單位
參考答案：B
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