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證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案2017
1.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過( )，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
答案：A
解析：根據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有：允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。
2.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國家發(fā)改委
C.國務(wù)院
D.中國證監(jiān)會
答案：D
解析：略。
3.通過發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無記名股票
答案：B
解析：普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
4.中國外匯交易中心總部設(shè)在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
答案：B
解析：中國外匯交易中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、海口18個中心城市設(shè)有分中心。
5.證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處( )的罰款。
A.20萬元以上40萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
答案：D
解析：根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
6.滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
答案：A
解析：滬深300指數(shù)簡稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。
7.中證指數(shù)有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
答案：D
解析：中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運(yùn)營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。
9.下列不屬于年度報告應(yīng)當(dāng)報送的內(nèi)容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
C.公司的實(shí)際控制人
D.公司財(cái)務(wù)會計(jì)報告和經(jīng)營情況
答案：B
解析：年度報告應(yīng)當(dāng)在每一個會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會計(jì)報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
10.因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向( )申請進(jìn)行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案：B
解析：出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。
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