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證券登記結(jié)算公司的設(shè)立和職能
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。下面為大家講解一下證券登記結(jié)算公司的設(shè)立和職能!
(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
第一，自有資金不少于人民幣2億元。
第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施。
第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
第四，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(二)證券登記結(jié)算公司的職能
1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。
2.證券的存管和過戶。
3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。
4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。
5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。
6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。
7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
(三)證券登記結(jié)算制度
1.證券實(shí)名制。
2.貨銀對付的交收制度。貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券、證券交付給付資金。貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。我國上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式。
3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。通過對結(jié)算參與人實(shí)行準(zhǔn)入制度，制訂風(fēng)險控制和財務(wù)指標(biāo)要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以有效控制結(jié)算風(fēng)險，維護(hù)結(jié)算系統(tǒng)安全。
4.凈額結(jié)算制度。
全額結(jié)算是指交易雙方對所達(dá)成的交易實(shí)行逐筆清算，并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金;凈額結(jié)算是指交易雙方對所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
5.結(jié)算證券和資金的專用性制度。
證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。
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