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2017年證券從業資格考試預測題及答案
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業破產法》
B.《證券發行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規定》
【正確答案】A
【答案解析】部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
第3題科技開發、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
第4題()為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.理事會
【正確答案】C
【答案解析】股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權;監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。
第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
第6題下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行
B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
第7題在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第8題下列關于證券發行的描述中，錯誤的是()。
A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券
B.向不特定對象發行證券屬于公開發行
C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行
D.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開發行：(1)向不特定對象發行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
第9題下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產
B.分享基金財產收益
C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
第13題下列不屬于農產品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
第14題期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。
A.事業單位
B.企業法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
第15題證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
第16題下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.3個月
C.6個月
D.12個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。
第19題證券公司應當有()名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
第20題專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專科
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
。
第21題被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在()年內不受理其執業證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
第22題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.具備2年以上保薦相關業務經歷
B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人
C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.未負有數額較大到期未清償的債務
【正確答案】A
【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。
第23題23.()依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.國務院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構
【正確答案】A
【答案解析】中國證監會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
第24題中國證券業協會在收到完整申請材料后()日內完成證券公司客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】中國證券業協會在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊。
第25題從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合()的監督與管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證監會在各地的派出機構
D.證券公司
【正確答案】A
【答案解析】從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。
第26題會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。
第27題誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
第28題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。
A.3～5年
B.3～10年
C.5～10年
D.2～5年
【正確答案】C
【答案解析】違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
第29題基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()。
A.投資人利益優先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
【正確答案】A
【答案解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。
第30題證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
第31題下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是()。
A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象
B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬
D.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人
【正確答案】D
【答案解析】在證券經紀業務中，委托人是指依照國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。
第32題證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。
第33題《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經()批準。
A.證券交易所
B.中國證券業協會
C.證券公司
D.國務院證券監督管理機構
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。
第34題下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的說法中，錯誤的是()。
A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名
【正確答案】D
【答案解析】在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
第35題證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務顧問。
A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
【正確答案】B
【答案解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24 個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
第36題下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是()。
A.由注冊會計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書
D.業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼
【正確答案】B
【答案解析】B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。
第37題證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。
第38題下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，錯誤的是()。
A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備
B.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
【正確答案】B
【答案解析】監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。
第39題()是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業意見等專業服務。
A.上市公司并購重組投資咨詢業務
B.上市公司并購重組財務顧問業務
C.上市公司并購重組經紀業務
D.上市公司并購重組投資銀行業務
【正確答案】B
【答案解析】上市公司并購重組財務顧問業務是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業意見等專業服務。
第40題因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【正確答案】C
【答案解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。
。
第41題證券公司經營融資融券業務時,在證券登記結算機構開立的賬戶不包括()。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
【正確答案】D
【答案解析】證券公司經營融資融券業務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第42題下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備條件的說法中，錯誤的是()。
A.公司凈資本符合中國證監會的規定
B.財務顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄
【正確答案】B
【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監會規定的其他條件。
第43題下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是()。
A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務
B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查
D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料
【正確答案】B
【答案解析】財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。故B項說法錯誤。
第44題下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是()。
A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求
B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見
C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異
D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。
第45題在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的()日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
【正確答案】C
【答案解析】在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。
第46題證券公司應當至少()向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
第47題()是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。
A.對證券發行人的權利
B.對證券交易人的權利
C.對證券監管人的權利
D.對證券轉讓人的權利
【正確答案】A
【答案解析】對證券發行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。
第48題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。
A.轉融券業務
B.轉融資業務
C.轉融通業務
D.轉融金業務
【正確答案】A
【答案解析】轉融券業務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。
第49題客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。
A.一
B.二
C.三
D.四
【正確答案】B
【答案解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
第50題財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
【正確答案】A
【答案解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括( )。
Ⅰ.以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標
Ⅱ.建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場
Ⅲ.健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益
Ⅳ.建立有利于各類企業籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：本題考查《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ都正確。
52[單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規定，申請取得基金托管資格應具備的條件是( )。
Ⅰ.有安全保管基金財產的條件
Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統
Ⅲ.凈資產和資本充足率符合有關規定
Ⅳ.設有專門的基金托管部門
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請取得基金托管資格，應當經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構批準，并具備下列條件：(1)凈資產和資本充足率符合有關規定。(2)設有專門的基金托管部門。(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數。(4)有安全保管基金財產的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統。(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施。(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。
53[單選題] 衍生證券投資基金包括( )。
Ⅰ.期貨基金
Ⅱ.期權基金
Ⅲ.偏股型基金
Ⅳ.偏債型基金
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：A
參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。
54[單選題] 在我國基金份額持有人大會可以對( )等重大事項審議決定。
Ⅰ.更換基金管理人
Ⅱ.出具業績報告
Ⅲ.更換基金托管人
Ⅳ.基金擴募
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同。(2)基金擴募或者延長基金合同期限。(3)轉換基金運作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項。
55[單選題] 上市公司信息披露應當遵循的原則包括( )。
Ⅰ.真實原則
Ⅱ.準確原則
Ⅲ.局部原則
Ⅳ.及時原則
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》規定發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應遵循以下原則：(1)真實原則。(2)準確原則。(3)完整原則。(4)及時原則。
56[單選題] 機構投資者的特點有( )。
Ⅰ.投資管理專業化
Ⅱ.投資結構組合化
Ⅲ.投資行為規范化
Ⅳ.風險管理者
A.Ⅰ、 Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：機構投資者的特點有：①投資管理專業化;②投資結構組合化;③投資行為規范化;④風險管理者;⑤具有穩定市場的功能。
57[單選題] 金融危機的具體表現包括( )。
Ⅰ.金融資產價格大幅下跌
Ⅱ.金融機構大規模倒閉或瀕臨倒閉
Ⅲ.股市或債市暴跌
Ⅳ.某上市公司股票急劇下跌
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：金融危機指的是金融資產或金融機構或金融市場的危機，具體表現為金融資產價格大幅下跌或金融機構大規模倒閉或瀕臨倒閉或某個金融市場如股市或債市暴跌等。
58[單選題] 在一定條件下，以能否由原發行的股份公司出價贖回為依據，優先股可分為( )。
Ⅰ.不可贖回優先股
Ⅱ.可轉換優先股
Ⅲ.可贖回優先股
Ⅳ.不可轉換優先股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
參考答案：B
參考解析：可贖回優先股票和不可贖回優先股票，這種分類的依據是在一定條件下，該優先股票能否由原發行的股份公司出價贖回。可贖回優先股票是指在發行后一定時期可按特定的贖買價格由發行公司收回的優先股票;不可贖回優先股票是指發行后根據規定不能贖回的優先股票。
59[單選題] 下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是( )。
Ⅰ.改變存款準備金率
Ⅱ.調整稅率
Ⅲ.選擇性信用管制
Ⅳ.發行國債
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅱ、Ⅳ項屬于政府的財政政策措施。Ⅰ和Ⅲ是貨幣政策記憶難度：容易(1)一般(0)難(25)筆 記：記筆記聽課程查看網友筆記 (6)
60[單選題] 證券市場監管的重點內容有( )。
Ⅰ.對證券發行及上市的監管
Ⅱ.對交易市場的監管
Ⅲ.對上市公司的監管
Ⅳ.對證券經營機構的監管
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券市場監管的重點內容主要包括：(1)對證券發行及上市的監管，包括證券發行核準制、證券發行與上市的信息公開制度、證券發行上市保薦制度。(2)對交易市場的監管，包括證券交易所的信息公開制度、對操縱市場行為的監管、對欺詐客戶行為的監管、對內幕交易行為的監管。(3)對上市公司的監管，包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。(4)對證券經營機構的監管，包括對證券經營機構準入監管、對證券公司業務的核準、對證券公司日常監管的主要形式。
61[單選題] 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經濟活動所采取的措施，其最終目標包括( )。
Ⅰ.穩定物價
Ⅱ.完全就業
Ⅲ.促進經濟增長
Ⅳ.平衡國際收支
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案：A
參考解析：貨幣政策的最終目標一般有四個：穩定物價、充分就業、促進經濟增長、平衡國際收支等。
62[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，對操縱市場行為的監管包括( )。
Ⅰ.事后處理
Ⅱ.談話提醒
Ⅲ.行政干預
Ⅳ.事前監管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅲ、
參考答案：A
參考解析：對操縱市場行為的監管包括事前監管與事后處理。事前監管是指在發生操縱行為前，證券管理機構采取必要手段以防止損害發生。事后處理是指證券管理機構對市場行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。
63[單選題] 下列屬于RQFII試點業務與QFII的主要區別的是( )。
Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
Ⅱ.RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司
Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場
Ⅳ.在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：RQFII試點業務與QFII的主要區別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯(2)RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場。(4)在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。
64[單選題] 中央銀行實施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們是( )。
Ⅰ.再貼現率
Ⅱ.存款準備金率
Ⅲ.消費者信用控制
Ⅳ.公開市場業務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：中央銀行實施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準備金率、再貼現率和公開市場業務。
65[單選題] 基金管理人職責終止的情形包括( )。
Ⅰ.被基金份額持有人大會解任
Ⅱ.被依法取消基金管理資格
Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
Ⅳ.不公平地對待其管理的不同基金財產
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：D
參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定有下列情形之一的，基金管理人職責終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。(4)基金合同約定的其他情形。
66[單選題] 在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的( )以及其他資產管理機構。
Ⅰ.中國境外基金管理機構
Ⅱ.保險公司
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
參考答案：C
參考解析：在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司、商業銀行以及其他資產管理機構。
67[單選題] 下列關于股權分置改革的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.相關股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過，并經參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過
Ⅱ.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”
Ⅲ.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓
Ⅳ.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內的轉讓不再受任何限制
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：C
參考解析：自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流股股東在上述規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。故Ⅳ項錯誤。
68[單選題] 金融市場的配置功能具體表現在( )。
Ⅰ.資源配置
Ⅱ.信息共享
Ⅲ.財富再分配
Ⅳ.風險再分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融市場的配置功能表現在三個方面：資源配置、財富再分配和風險再分配。
69[單選題] 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為( )。
Ⅰ.股票價值
Ⅱ.股票面值
Ⅲ.票面價值
Ⅳ.票面金額
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。
70[單選題] 我國《證券投資基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的是( )。
Ⅰ.提前終止基金合同
Ⅱ.基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.轉換基金運作方式
Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：本題考查應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。
71[單選題] 下列選項中，屬于專項資產管理業務特點的有( )。
Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多
Ⅲ.特定性，即業務設定特定的投資目標
Ⅳ.通過專門賬戶經營運作
A.Ⅰ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：專項資產管理業務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業務設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經營運作。
72[單選題] 金融期貨的基本功能有( )功能。
Ⅰ.套期保值
Ⅱ.價格發現
Ⅲ.投機功能
Ⅳ.套利功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：金融期貨的基本功能：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。
73[單選題] 金融市場聯系的兩端分別是( )。
Ⅰ.政府
Ⅱ.投資者
Ⅲ.儲蓄者
Ⅳ.金融機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：金融市場一邊連著儲蓄者，另一邊連著投資者。
74[單選題] 作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用( )等其他形式的資產作價出資。
Ⅰ.實物
Ⅱ.工業產權
Ⅲ.非專利技術
Ⅳ.土地使用權
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、
D.Ⅰ、 Ⅳ
參考答案：A
參考解析：作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產，如實物、工業產權、非專利技術、土地使用權等作價出資。但對其他形式資產必須進行評估作價，核對財產，不得高估或者低估作價。
75[單選題] 中國證券業協會取得誠信信息來源的渠道有( )。
Ⅰ.中國證監會及其派出機構傳送的文件
Ⅱ.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道
Ⅲ.證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備
Ⅳ.有關媒體，經證實后予以記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：A
參考解析：中國證券業協會主要通過以下渠道獲得相關的誠信信息：(1)中國證監會及其派出機構傳送的文件。(2)中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道。(3)證券從業機構由中國證券業協會執業注冊系統報備。(4)有關媒體，經證實后予以記錄。(5)投訴，經核實后予以記錄。(6)其他合法途徑。
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