2017證券從業資格練習題及答案
1.證券自營業務的清算應當由( )指定專人完成。
A.公司專門負責結算托管的部門
B.證券交易所
C.證監會
D.中國證券登記結算有限責任公司
2.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
3.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券經紀商具有廣泛性
B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務
C.證券公司辦理經紀業務，應當接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
D.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產
4.下列不屬于證券發行和交易原則的是( )。
A.公開
B.公正
C.公平
D.平等
5.下列關于收購的說法，不正確的是( )。
A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式
6.證券公司對其證券自營業務與其他業務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。
A.責令改正
B.沒收違法所得
C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
D.撤銷相關業務許可
7.下列關于保薦期間的說法，錯誤的是( )。
A.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度
C.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
8.參加證券業從業人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
9.證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
10.下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下徒刑或者拘役
11.發行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是( )。
A.處以10萬元的罰款
B.處以50萬元的罰款
C.處以100萬元的罰款
D.處以150萬元的罰款
12.證券公司應當( )。對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
A.建立健全證券經紀業務管理制度
B.嚴格執行證券經紀業務監督管理制度
C.建立健全證券監督業務管理制度
D.積極發展證券經紀業務
13.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )。
A.5000元
B.5萬元
C.50萬元
D.500萬元
14.期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。
A.情節嚴重的，對單位判處罰金
B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年徒刑
C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金
D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年徒刑
15.對在證券公司辦理經紀業務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以( )的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業資格。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上15萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
16.證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內.報送月度報告。
A.3
B.7
C.15
D.30
17.下列不會成為背信運用受托財產罪的犯罪主體的是( )。
A.商業銀行
B.證券交易所
C.期貨經紀公司
D.證監會
18.下列關于證券公司融資融券業務客戶擔保物的說法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額
C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物
19.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，( )可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
A.證券交易所
B.證券公司
C.中國證監會
D.中國人民銀行
20.經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元;經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.3000萬5000萬
B.5000萬8000萬
C.8000萬1億
D.1億5億
【參考答案及解析見下頁】
1.A[解析]證券自營業務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。
2.C[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
3.B[解析]證券經紀商是充當證券買方和賣方的代理人，發揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第53條的規定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務，同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。故選項D不正確。
4.D[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
5.B[解析]根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
6.D[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。
7.D[解析]保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第36條的規定，①首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度;②首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。
8.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場秩序的，2年內不得參加證券業從業人員資格考試。
9.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。
10.B[解析]根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
11.B[解析]根據《證券法》第193條的規定，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正.給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。
12.A[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
13.B[解析]根據《證券法》第210條的規定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
14.D[解析]根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金。并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的.處3年以上10年以下徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
15.B[解析]根據《證券法》第212條的規定.證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。
16.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內。報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告。說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。
17.D[解析]根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
18.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
19.A[解析]單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令。
20.D[解析]根據《證券法》第127條的規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
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