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2017證券從業(yè)資格測(cè)試題及答案
1[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀(guān)要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪
C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng)A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀(guān)要件，選項(xiàng)D屬于其客體要件。
2[單選題] 證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由( )。
A.客戶(hù)自行承擔(dān)
B.證券公司承擔(dān)
C.客戶(hù)和證券公司共同承擔(dān)
D.客戶(hù)和證券公司按比例承擔(dān)
參考答案：A
參考解析：證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
3[單選題] 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
4[單選題] 從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
5[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
D.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券
參考答案：A
參考解析：客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
6[單選題] 在對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.外匯管理局
D.中國(guó)人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
7[單選題] 收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后( )日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。
8[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
9[單選題] 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)( )核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時(shí)
D.定期
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
10[單選題] 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)( )，具有( )學(xué)歷。
A.16周歲;高中以上
B.6周歲;大專(zhuān)以上
C.18周歲;高中以上
D.18周歲;大專(zhuān)以上
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11[單選題] 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。
12[單選題] ( )可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
13[單選題] 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)( )日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A.負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割
B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上
D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
15[單選題] 有執(zhí)行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執(zhí)行期間屆滿(mǎn)之日
D.執(zhí)行期間屆滿(mǎn)次日
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十七條規(guī)定，效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿(mǎn)之日起算。
16[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
17[單選題] 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運(yùn)用客戶(hù)資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益
C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)
D.主觀(guān)方面表現(xiàn)為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)
參考答案：A
參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益。客觀(guān)方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀(guān)方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
18[單選題] 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)管部門(mén)
參考答案：B
參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
19[單選題] 證券公司可以通過(guò)設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.單一性
B.綜合性
C.集團(tuán)性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過(guò)設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.信用交易資金交收賬戶(hù)
參考答案：A
參考解析：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
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