2017證券從業資格測試題及答案
1[單選題] 下列關于欺詐發行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是( )。
A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為
B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪
C.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復雜客體
參考答案：D
參考解析：選項A、B、C屬于欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。
2[單選題] 證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由( )。
A.客戶自行承擔
B.證券公司承擔
C.客戶和證券公司共同承擔
D.客戶和證券公司按比例承擔
參考答案：A
參考解析：證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。
3[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4[單選題] 從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合( )的監督與管理。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證監會在各地的派出機構
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。
5[單選題] 下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
參考答案：A
參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
6[單選題] 在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。
7[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要后( )日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。
8[單選題] 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
9[單選題] 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當( )核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
參考答案：D
參考解析：資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
10[單選題] 參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿( )，具有( )學歷。
A.16周歲;高中以上
B.6周歲;大專以上
C.18周歲;高中以上
D.18周歲;大專以上
參考答案：C
參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11[單選題] 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于5人。
12[單選題] ( )可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務的是( )。
A.負責基金投資與證券的清算交割
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上
D.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。
15[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿之日
D.執行期間屆滿次日
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。
16[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯( )行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
17[單選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業協會
D.證券監管部門
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
19[單選題] 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
參考答案：A
參考解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
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