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證券業從業人員資格考試試題（精選10套）
在日常學習和工作中，我們都不可避免地要接觸到考試題，借助考試題可以更好地考查參試者所掌握的知識和技能。相信很多朋友都需要一份能切實有效地幫助到自己的考試題吧？以下是小編整理的證券業從業人員資格考試試題（精選10套），僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券業從業人員資格考試試題 1
2019年證券從業資格證法律法規考點試題(1)
【例題·單選題】證券市場的法律是由( )制定并頒布的法律。
A.國務院
B.自律性組織
C.證券監管部門
D.全國人大或全國人大常委會
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券市場法律法規體系的主要層級。證券市場的法律是由全國人民大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的。
【例題·單選題】《反洗錢法》的規定中，臨時凍結資金不得超過( )小時。
A.12
B.24
C.36
D.48
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券市場各層級的主要法規。《反洗錢法》的規定中，臨時凍結資金不得超過48小時。
【例題·單選題】對證券發售的規定中，不參與初步詢價和累計投標詢價的戰略投資者，持股期限不少于( )個月。
A.12 B.24 C.36 D.48
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券市場各層級的主要法規。對證券發售的規定中，不參與初步詢價和累計投標詢價的戰略投資者，持股期限不少于12個月。
【例題·多選題】以公司相互之間的法律上的關系為標準，可以將公司分為( )。
A.總公司與分公司
B.母公司與子公司
C.上市公司與非上市公司
D.有限責任公司與股份有限公司
『正確答案』AB
『答案解析』本題考查公司的種類。以公司相互之間的法律上的關系為標準，亦即以公司之間在財產上、人事上、責任承擔上的相互關系為標準，可將公司分為總公司與分公司、母公司與子公司。
【例題·多選題】下列選項中，屬于公司經營原則的有( )。
A.合法經營原則
B.自主經營原則
C.自負盈虧原則
D.國家審計監督原則
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查公司經營原則。公司經營的原則有：合法經營原則、自主經營原則、自負盈虧原則、國家審計監督原則、政府統一監管與行業自律原則。
【例題·單選題】公司的設立登記中，公司設立人首先應當向其( )提出申請。
A.所在地法院
B.所在地民政部
C.所在地人民政府
D.所在地工商行政管理機關
『正確答案』D
『答案解析』本題考查公司設立登記的要求。公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關提出申請。
【例題·單選題】為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，公司法規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經( )決議。
A.董事會
B.監事會
C.股東大會
D.經理大會
『正確答案』C
『答案解析』本題考查公司對外擔保的規定。為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，公司法規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。
【例題·多選題】設立有限責任公司，應當具備的條件有( )。
A.股東符合法定人數
B.有公司住所
C.股東共同制定公司章程
D.公司法定代表人
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查有限責任公司的設立和組織機構。設立有限責任公司，應當具備下列條件：(1)股東符合法定人數;(2)股東出資達到法定資本最低限額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;(5)有公司住所。
【例題·單選題】有限責任公司董事會，其成員的個數可以為( )。
A.1
B.2
C.5
D.15
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股東會的職權。有限責任公司設董事會，其成員為三人至十三人。
【例題·單選題】股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過( )同意。
A.五分之一
B.三分之一
C.半數
D.四分之三
『正確答案』C
『答案解析』本題考查有限責任公司股權轉讓的相關規定。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。
【例題·單選題】( )，即設立公司時，公司首次發行的股份由發起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。
A.發起設立
B.募集設立
C.公開設立
D.封閉設立
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股份有限公司的設立。發起設立，即設立公司時，公司首次發行的股份由發起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。
【例題·多選題】股份有限公司設立董事會，其成員可以為( )。
A.5
B.15
C.20
D.25
『正確答案』AB
『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人。
【例題·多選題】股票發行價格可以( )。
A.等于票面金額
B.高于票面金額
C.低于票面金額
D.等于零
『正確答案』AB
『答案解析』本題考查股份有限公司的股份發行。股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
【例題·單選題】發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )不得轉讓。
A.一年內 B.二年內
C.五年內 D.十年內
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股份有限公司的股份轉讓。發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。
【例題·單選題】下列人員中，可以擔任股份有限公司的董事、監事、高級管理人員的是( )。
A.無民事行為能力人
B.限制民事行為能力人
C.完全民事行為能力人
D.個人所負數額較大的債務到期未清償
『正確答案』C
『答案解析』本題考查董事、監事和高級管理人員的義務和責任。無民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔任股份有限公司的董事、監事、高級管理人員。
【例題·單選題】公司分立，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A.10;30
B.10;10
C.30;10
D.30;30
『正確答案』A
『答案解析』本題考查公司分立。公司分立，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。
【例題·單選題】雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人，指的是( )。
A.控股股東
B.關聯關系
C.實際控制人
D.高級管理人員
『正確答案』C
『答案解析』本題考查實際控制人的概念。實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
【例題·單選題】下列說法中，錯誤的是( )。
A.公司成立后無正當理由超過六個月未開業的，或者開業后自行停業連續六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照
B.公司登記事項發生變更時，未依照本法規定辦理有關變更登記的，由公司登記機關責令限期登記;逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款
C.公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照本法規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關責令改正，對公司處以一萬元以上十萬元以下的罰款
D.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以五萬元以上十萬元以下的罰款
『正確答案』D
『答案解析』本題考查法律責任。在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。
【例題·多選題】證券法的適用范圍有( )。
A.我國境內，股票的發行和交易
B.我國境內，公司債券的發行和交易
C.政府債券的上市交易
D.政府投資基金份額的上市交易
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券法的適用范圍。在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法。
【例題·多選題】證券的發行、交易活動，必須實行的原則有( )。
A.公平 B.公開
C.公正 D.公認
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查證券發行和交易的“三公”原則。證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
【例題·單選題】為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )日內，不得買賣該種股票。
A.一
B.三
C.五
D.十
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券發行、交易活動禁止行為的規定。為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。
【例題·單選題】公開發行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產不低于人民幣( )元。
A.一千萬 B.三千萬
C.五千萬 D.八千萬
『正確答案』B
『答案解析』本題考查公開發行證券的有關規定。公開發行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產不低于人民幣三千萬。
【例題·多選題】包銷協議應載明的事項包括( )。
A.當事人的名稱
B.包銷證券的種類
C.包銷的付款方式
D.包銷的費用和結算辦法
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容。證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的'種類、數量、金額及發行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結算辦法;(6)違約責任;(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
【例題·單選題】證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。
A.30
B.60
C.90
D.120
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。
【例題·單選題】證券在證券交易所上市交易，應當采用( )交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。
A.公開的集中
B.封閉的集中
C.公開的分散
D.封閉的分散
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。
【例題·單選題】申請股票上市交易，向證券交易所報送的文件包括依法經會計師事務所審計的公司最近( )的財務會計報告。
A.一年
B.三年
C.五年
D.八年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。向證券交易所報送的文件包括依法經會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告。
【例題·多選題】申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件包括( )。
A.上市報告書
B.公司章程
C.公司營業執照
D.公司債券募集辦法
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業執照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發行數額;(7)證券交易所上市規則規定的其他文件。
【例題·多選題】下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司最近一年連續虧損
C.未按照公司債券募集辦法履行義務
D.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近兩年連續虧損。
【例題·多選題】下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
【例題·單選題】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在( )日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.1
B.3
C.5
D.10
『正確答案』B
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規則。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在三日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
【例題·單選題】發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10～20萬
B.20～30萬
C.30～60萬
D.50～80萬
『正確答案』C
『答案解析』本題考查違反證券發行規定的法律責任。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。
【例題·單選題】證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以( )的罰款。
A.1～10萬元
B.20～30萬元
C.30～60萬元
D.50～80萬元
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違反證券交易規定的法律責任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
【例題·單選題】證券公司違反規定，未經批準經營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司違反規定，未經批準經營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
【例題·單選題】基金管理人的義務不包括( )。
A.按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.繳納基金認購款項及規定費用
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的義務。基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。選項D屬于基金份額持有人承擔的義務。
【例題·多選題】基金份額持有人享有下列( )權利。
A.分享基金財產收益
B.參與分配清算后的剩余基金財產
C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額
D.按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查基金份額持有人的權利。基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權利。
(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
【例題·單選題】基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于( )的股東。
A.15% B.20% C.25% D.30%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查設立基金管理公司的條件。基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。
【例題·多選題】公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他人員不得有的行為有( )。
A.侵占、挪用基金財產
B.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
C.不公平地對待其管理的不同基金財產
D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查基金管理人的禁止行為。公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產。(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。(5)侵占、挪用基金財產。(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。(7)玩忽職守，不按照規定履行職責。(8)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
【例題·多選題】封閉式基金與開放式基金的不同點有( )。
A.價格形成方式不同 B.期限不同
C.份額限制不同 D.交易場所不同
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查公募基金運作方式。封閉式基金與開放式基金的不同點：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同、激勵約束機制與投資策略不同。
【例題·單選題】法律規定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產與其固有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，責令改正，并( );有違法所得的，沒收違法所得。
A.處以5萬元以上30萬元以下罰款
B.處以5萬元以上50萬元以下罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下罰款
D.處以10萬元以上50萬元以下罰款
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金財產的獨立性要求。法律規定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產與其固有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，責令改正，并處以5萬元以上50萬元以下罰款;有違法所得的，沒收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔賠償責任。
【例題·多選題】關于基金公開募集與非公開募集的說法，正確的有( )。
A.公募基金面向不確定的廣大的公眾
B.基金公開募集與非公開募集的募集方式相同
C.私募基金募集的對象是少數特定的合格投資者
D.一般說來，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查基金公開募集與非公開募集的區別。基金公開募集與非公開募集的區別主要有：募集方式不同、募集對象不同、信息披露要求不同。
【例題·單選題】非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.100 B.200 C.300 D.400
『正確答案』B
『答案解析』本題考查非公開募集基金的合格投資者的要求。非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
【例題·單選題】違反基金法規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處( )罰款。
A.所募資金金額3%以上10%以下
B.所募資金金額3%以上5%以下
C.所募資金金額1%以上10%以下
D.所募資金金額1%以上5%以下
『正確答案』D
『答案解析』本題考查與基金公開募集與非公開募集相關的法律責任。違反基金法規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。
【例題·單選題】以下不屬于能源化工期貨的是( )。
A.原油 B.汽油 C.乙醇 D.鋼材
『正確答案』D
『答案解析』本題考查期貨的種類。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項D鋼材屬于金屬期貨品種。
【例題·多選題】期貨的特征包括( )。
A.合約標準化 B.場內集中競價交易
C.保證金交易 D.雙向交易
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查期貨的特征。期貨的特征包括：合約標準化、場內集中競價交易、保證金交易、雙向交易、對沖了結、當日無負債結算。
【例題·多選題】期貨交易所的職責主要有( )。
A.提供交易的場所、設施和服務
B.幫助會員單位進行買賣操作
C.制定并實施期貨市場制度與交易規則
D.組織并監督期貨交易，監控市場風險
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查期貨交易所的職責。期貨交易所的職責主要有：提供交易的場所、設施和服務;設計合約、安排合約上市;制定并實施期貨市場制度與交易規則;組織并監督期貨交易，監控市場風險;發布市場信息。
【例題·多選題】期貨交易所會員的基本權利主要有( )。
A.參加會員大會，行使表決權
B.按規定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會
C.參加會員大會，行使申訴權
D.參與交易所的日常管理工作
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查期貨交易所會員的基本權利。基本權利包括：參加會員大會，行使表決權、申訴權;在期貨交易所內進行期貨交易，使用交易所提供的交易設施、獲得期貨交易的信息和服務;按規定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會等。
【例題·單選題】下列關于申請設立期貨公司應具備的條件敘述錯誤的是( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B.有符合法律、行政法規規定的公司章程
C.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄
D.有合格的經營場所和業務設施
『正確答案』A
『答案解析』本題考查期貨公司設立的條件。申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;(5)有合格的經營場所和業務設施;(6)有健全的風險管理和內部控制制度;(7)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
【例題·單選題】下列關于期貨公司業務許可制度敘述錯誤的是( )。
A.期貨公司不得為其股東提供融資
B.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務
C.期貨公司可以為其實際控制人提供融資
D.期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外
『正確答案』C
『答案解析』本題考查期貨公司的業務許可制度。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。
【例題·多選題】交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列( )行為。
A.出具虛假倉單
B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫
C.泄露與期貨交易有關的商業秘密
D.違反國家有關規定參與期貨交易
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查期貨交易的基本規則。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(4)違反國家有關規定參與期貨交易;(5)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
【例題·單選題】在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至( )個交易日。
A.10 B.20 C.30 D.40
『正確答案』C
『答案解析』本題考查期貨監督管理。在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日。
【例題·多選題】會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其( )。
A.責令改正
B.沒收業務收入
C.暫停或者撤銷相關業務許可
D.并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查期貨相關法律責任的規定。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。
【例題·單選題】關于證券公司依法履行誠信義務的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄
B.證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司可以利用他人名義持有、買賣股票
D.證券公司應當按照規定提取一般風險準備金，用于彌補經營虧損
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司依法履行誠信的義務。證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
【例題·單選題】證券公司對客戶負有( )，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
A.忠誠義務
B.誠信義務
C.保證客戶盈利的義務
D.保護客戶財產不受侵害義務
『正確答案』B
『答案解析』本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定。證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
【例題·單選題】證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.20% B.30% C.40% D.50%
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司股東出資的規定。證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
【例題·多選題】有下列( )情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。
A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
B.凈資產低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產的40%
C.不能清償到期債務
D.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。
【例題·單選題】證券公司變更公司章程中的重要條款，不包括( )。
A.證券公司的名稱、住所
B.證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則
C.證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序
D.證券公司的會計制度、會計報表
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司變更公司章程重要條款的規定。公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
【例題·多選題】國務院證券監督管理機構應當對下列( )申請進行審查，并在規定期限內，作出批準或者不予批準的書面決定。
A.對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月
B.對增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月
C.對變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日
D.對設立、收購、撤銷境內分支機構，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起30個工作日
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定。國務院證券監督管理機構應當對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或者不予批準的書面決定：(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。(2)對增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。(3)對變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起30個工作日。(5)對要求審查董事、監事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。
【例題·單選題】證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
A.3 B.5 C.7 D.9
『正確答案』A
『答案解析』本題考查有關證券公司組織機構的規定。證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
【例題·單選題】關于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定，敘述錯誤的是( )。
A.證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查
B.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致
C.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起5個交易日內報證券交易所備案
D.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定。證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
【例題·多選題】客戶的交易結算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列( )行為。
A.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行
B.除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金
C.以客戶的資產向他人提供融資或者擔保
D.強令、指使、協助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查關于客戶資產保護的相關規定。客戶的交易結算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。(2)除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金。(3)以客戶的資產向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保。
【例題·單選題】不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形是( )。
A.客戶進行證券的申購
B.證券公司彌補虧損
C.客戶進行證券交易的結算或者客戶提款
D.客戶支付與證券交易有關的傭金
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司客戶交易結算資金管理的規定。除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。
【例題·單選題】證券公司應當自每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
【例題·多選題】證券公司監督管理條例規定，有下列( )情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
A.合規負責人未按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告違法違規行為
B.證券經紀人從事業務之前已向客戶出示證券經紀人證書
C.證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
D.證券經紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。證券公司監督管理條例規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：
(1)合規負責人未按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告違法違規行為。(2)證券經紀人從事業務未向客戶出示證券經紀人證書。(3)證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。(4)證券經紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。
證券業從業人員資格考試試題 2
2019年證券從業資格考試金融市場基礎知識模擬試題
—、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.風險投資企業以讓渡企業的部分股權換取企業經營資金的資金融通方式是（ ）。
A.股票市場融資
B.債券市場融資
C.風險投資融資
D.商業信用融資
2.直接融資與間接融資的區別主要在于（ ）。
A.融資信譽差異性的不同
B.融資者自主性的不同
C.資金需求者與供給者是否直接形成債權債務關系
D.是否具有可逆性
3.按照交割方式，可以將金融市場劃分為（ ）和（ ）。
A.債券市場;權益市場
B.現貨市場;衍生品市場
C.貨幣市場;資本市場
D.證券市場;非證券金融市場
4.以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發行和交易關系的總和是（ ）。
A.國際金融市場
B.國內金融市場
C.證券市場
D.非證券金融市域
5.我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構投資者。其中，對
股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用的是（ ）。
A.個人投資者
B.證券投資基金
C.其他機構投資者
D.證券基金和其他機構投資者
6.以下關于擔保承諾類業務和代理投融資服務類業務的關系，說法正確的是（ ）。
A.兩者均需承擔償還責任
B.兩者均需承擔投資回報責任
C.擔保承諾類業務不需要承擔償還責任，代理投融資服務類業務需要
D.擔保承諾類業務需要承擔償還責任，代理投融資服務類業務不需要
7.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（ ）。
A.最終目標
B.中介目標
C.操作目標
D.貨幣供應量
8.能提高適應新常態下經濟運行的特點，使貨幣政策調控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（ ）。
A.一般性貨幣政策工具
B.選擇性貨幣政策工具
C.創新性貨幣政策工具
D.其他貨幣工具
9.下列關于主板市場和創業板市場的說法正確的是（ ）。
A.創業板市場具有前瞻性.高風險、監管嚴格的特點
B.由于具有高風險性，在創業板市場上市條件更為嚴格
C.高科技企業更易于在主板上市
D.主板市場上市條件比較低
10.以下對證券投資者描述錯誤的是（ ）。
A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業機構投資者占比重超過 50%
B.眾多的證券投資者保證了證券發行和交易的連續性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力
C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構投資者和個人投資者
D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者
11.人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區別不包括（ ）。
A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
B.RQFII 機構限定為境內基金管理公司
C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場
D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理
12.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應當堅持的原則不包括（ ）。
A.謹慎性
B.安全性
C.收益性
D.長期性
13.不同的投資者對風險的態度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以下（ ）方面。
A.風險偏好
B.風險收益性
C.風險認知度
D.實際風險承受能力
14.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具有(
A.200
B.150
C.100
D.50
15.證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起（ ）萬元人民幣以上的注冊資本。)日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（ ）備案，并通過（ ）網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。
A.30;中國證監會;中國證監會
B.30;中國證監會;中國證券業協會
C.20;中國證監會;中國證券業協會
D.20;中國證券業協會;中國證券業協會
16.按照《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規定，資產評估機構申請證券評估資格，凈資產不少于（ ）萬元。
A.500
B.300
C.200
D.100
17.證券金融公司根據國務院的決定設立，注冊資本不少于（ ）億元。
A.100
B.80
C.60
D.50
18.下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（ ）。
A.是以有限公司形式組織并以營利為目的`的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建
B.交易所章程中明確規定作為股東的證券經紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續期限
C.組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監事會和經理層構成
D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員
19.張某是 S 公司的財務總監，代理 S 公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（ ）。
A.S 公司的財務總監張某
B.S 公司的法定代表人王某
C.S 公司
D.S 公司的總經理李某
20.通常將那些經營業績較好，具有穩定且較高的現金股利支付的公司股票稱為（ ）。
A.藍籌股
B.紅籌股
C.績優股
D.金牛股
21.下列（ ）主板上市公司一定無法實現股票增發。
A.甲公司 36 個月內受到證券交易所的公開譴責
B.乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均為 6%
C.丙公司為生產制造型企業，持有一筆占公司總資產 51%的可供出售金融資產
D.丁公司公告招股意向書前 20 個交易日股票均價為 25 元/股，其增發股票的發行價格為 26 元/股
22.甲公司公開發行股票 5 億股，有效報價投資者的數量最少為（ ）家。
A.5
B.10
C.20
D.30
23.恒生指數于 1985 年推出的分類指數不包括（ ）。
A.金融
B.地產
C.公用事業
D.制造業
24.下列關于利率按是否固定分類，說法正確的是（ ）。
A.固定利率債券不確定性大
B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險
C.可調利率債券對利率進行不定期的調整
D.可調利率的調整間隔只有 6 個月和 1 年
25.下列關于金融債券的說法中，有誤的是（ ）。
A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券
C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性
D.金融債券的利率通常高于一般的企業債券
證券業從業人員資格考試試題 3
絕密！2022證券從業資格考試考前真題預測
約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應當在《客戶協議》中約定，待購回期間的證券應當提前購回的情況不包括（ ）。【選擇題】
A.吸收合并
B.權證發行
C.股票發行
D.要約收購
正確答案：C
答案解析：選項C符合題意：約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應當在《客戶協議》中約定，待購回期間標的證券涉及吸收合并、要約收購、權證發行、債轉股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應當提前購回。
財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在（ ）向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。【選擇題】
A.2個工作日內
B.3個工作日內
C.5個工作日內
D.10個工作日內
正確答案：C
答案解析：選項C正確：財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在5個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。
證券公司不需要于下列行為發生之日起1個月內將相關情況報送至中國證券業協會的有（ ）。【選擇題】
A.入股區域性股權市場運營機構
B.取得區域性股權市場中介機構資格
C.持股情況、中介機構資格發生變化
D.證券公司從業人員的履職情況
正確答案：D
答案解析：選項D符合題意：證券公司應當于下列行為發生之日起1個月內將相關情況報送至中國證券業協會：（1）入股區域性股權市場運營資格；（2）取得區域性股權市場中介機構資格；（3）持股情況、中介機構資格發生變化；（4）中國證監會和中國證券業協會要求報送的其他信息。
直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的（ ）。【選擇題】
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正確答案：C
答案解析：選項C正確：直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。
證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列行為中的（ ），情節比較嚴重的，中國證監會可以采取3~12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。【組合型選擇題】
Ⅰ.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
Ⅱ.以不正當競爭手段招攬承銷業務
Ⅲ.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息
Ⅳ.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，情節比較嚴重的，中國證監會可以采取3~12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施：（1）夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者；（Ⅰ項正確）（2）以不正當競爭手段招攬承銷業務；（Ⅱ項正確）（3）從事本法第16條規定禁止的行為；（4）向不符合本法第5條規定的網下投資者配售股票，或向本法第15條規定禁止配售的對象配售股票；（5）未按本辦法要求披露有關文件；（6）未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為；（Ⅳ項正確）（7）向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息；（Ⅲ項正確）（8）未按照本法要求保留推介、定價、配售等承銷過程中的'相關資料；（9）其他違反證券承銷業務規定的行為。
證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行下列職責（ ）。【組合型選擇題】
Ⅰ.制定風險管理制度，并適時調整
Ⅱ.制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執行方案，確保其有效落實
Ⅲ.建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系
Ⅳ.建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行以下職責：（1）制定風險管理制度，并適時調整；（2）建立健全公司全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協調的運行機制；（3）制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執行方案，確保其有效落實；對其進行監督，及時分析原因，并根據董事會的授權進行處理；（4）定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告；（5）建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；（6）建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制；（7）風險管理的其他職責。
證券公司應當在每月結束之日起（ ）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。【選擇題】
A.3
B.5
C.7
D.10
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券公司應當在每月結束之日起7個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。
原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（ ）。【選擇題】
A.3個月
B.半年
C.1年
D.2年
正確答案：B
答案解析：選項B正確：原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超過上一級客戶審核期限時長的兩倍。
證券公司（ ）承擔全面風險管理的最終責任。【選擇題】
A.董事會
B.監事會
C.經理層
D.風險管理部門
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。
證券公司（ ）應承擔流動性風險管理的最終責任。【選擇題】
A.董事會
B.經理層
C.董事長
D.總經理
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司董事會應承擔流動性風險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項，持續關注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監督檢查。
證券從業資格考試科目：
1、入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
2、各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。
證券從業資格考試題型：
入門資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
專項業務類資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為120題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共80題，每小題1分，共80分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
證券業從業人員資格考試試題 4
證券從業資格考試如何高效刷題?考前練習試題及答案
選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分.
（1） 資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的（ ）或者中國證監會認可的其他機構.
A： 基金管理公司
B： 信托公司
C： 商業銀行
D： 證券公司
答案：C
（2） 依照《證券投資基金法》的規定，下列不屬于基金托管人職責的是（ ）。
A： 辦理基金份額的發售、申購、贖回、登記事宜
B： 對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
C： 安全保管基金財產
D： 及時辦理基金清算、交割事宜
答案：A
（3） 下列關于國際債券的表述，不正確的是（ ）。
A： 不存在匯率風險
B： 國際債券資金來源廣.發行規模大
C： 國際債券是一種跨國發行的債券.涉及兩個或兩個以上的國家
D： 發行人發行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金
答案：A
（4） 中國人民銀行作為最后貸款人，在商業銀行資金不足時.向其發放貸款，因此是（ ）。
A： 銀行的銀行
B： 發行的銀行
C： 結算的銀行
D： 政府的銀行
答案：A
（5） 外國債券的發行一般由（ ）的金融機構、證券公司承銷。
A： 國際公司
B： 投資者所在國
C： 發行者所在國
D： 發行地所在國
答案：D
（6）債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現投資收益，債券的這一特征稱之為（ ）。
A： 收益性
B： 安全性
C： 流動性
D： 償還性
答案：C
（7）金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動.這是金融衍生工具基本特征之一的（ ）。
A： 聯動性
B： 杠桿性
C： 不確定性
D： 跨期性
答案：A
（8） 相對其他類型的金融風險而言，（ ）的歷史信息和歷史數據的易得性較高。
A： 市場風險
B： 匯率風險
C： 購買力風險
D： 利率風險
答案：A
（9） 股票發行后股息率不再變動的優先股票，稱為（ ）。
A： 參與型優先股票
B： 股息率固定優先股票
C： 固定利息優先股票
D： 固定盈利優先股票
答案：B
（10） 以下不是保險相關要素的是（ ）。
A： 保險合同
B： 投保人
C： 保險人
D： 保險人親屬
答案：D
（11） 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（ ）。
A： 30%～50%
B： 20%～30%
C： 50%～70%
D： 10%～20%
答案：C
（12） 下列變量中.屬于金融宏觀調控操作目標的.是（ ）。
A： 存款準備金率
B： 基礎貨幣
C： 再貼現率
D： 貨幣供給
答案：B
（13） 我國場外交易市場的功能不包括（ ）。
A： 拓寬融資渠道.改善中小企業融資環境
B： 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉讓的場所
C： 提供風險分層的金融資產管理渠道
D： 對上市公司進行監管
答案：D
（14） 銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向（ ）投資者。
A： 企業
B： 銀行和非銀行金融機構
C： 個人
D： 國外機構
答案：B
（15）下列關于風險管理策略的說法.正確的是（ ）。
A：對于由相互獨立的多種資產組成的資產組合.只要組成的資產個數足夠多.其系統性風險就可以通過分散化的投資完全消除
B：風險補償是指事前（損失發生以前）以風險承擔的價格補償
C：風險轉移只能降低非系統性風險
D：風險規避可分為保險規避和非保險規避
答案：B
（16） 基金管理公司最核心的一項業務是（ ）。
A： 證券投資基金業務
B： 受托資產管理業務
C： 投資咨詢服務
D： 證券經紀業務
答案：A
（17） 基金銷售機構受（ ）的委托，從事基金銷售活動。
A： 基金管理人
B： 基金托管人
C： 基金發起人
D： 基金份額持有人大會
答案：A
（18） 股票買賣印花稅最后由（ ）統一向征稅機關繳納。
A： 中國結算公司
B： 證券交易所
C： 中國證監會
D： 證券公司
答案：A
（19） 按照交易對象劃分，（ ）交易屬于股票交易。
A： 可轉換債券
B： B股
C： 分離交易的可轉換債券
D： ETF
答案：B
（20） 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（ ）。
A： 信用風險
B： 結算風險
C： 市場風險
D： 操作風險
答案：A
（21） 價值型股票基金與成長型股票基金相比（ ）。
A： 投資風險相對較低
B： 投資風險一樣
C： 投資風險相對較高
D： 投資風險高低無法比較
答案：A
（22） 下列股票發行監管制度中，行政干預色彩最濃的是（ ）。
A： 審批制
B： 注冊制
C： 備案制
D： 核準制
答案：A
（23） 下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是（ ）。
A： 定期存款單的遠期合約
B： 遠期匯率協議
C： 遠期利率協議
D： 單個股票的遠期合約
答案：A
（24） 在我國，為證券交易提供清算、交收和過戶服務的法人機構是（ ）。
A： 財務公司
B： 投資銀行
C： 證券登記結算公司
D： 金融資產管理公司
答案：C
（25） 以下關于我國銀行間債券市場非金融企業債券融資工具的說法，錯誤的是（ ）。
A： 由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級
B： 由金融機構承銷
C： 在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算
D： 在證券交易所交易
答案：D
證券業從業人員資格考試試題 5
2022年證券從業資格考試考前練習試題
1.資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進行，則屬于、（ ）。
A.直接融資
B.上市融資
C.發債融資
D.間接融資
答案：A
解析：直接融資，是指在沒有金融中介機構介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的場所，即為直接融資市場，也稱為證券市場。
2.若以（ ）為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。
A.銀行貸款
B.境外融資
C.間接融資
D.直接融資
答案：D
解析：若以直接融資為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位；若以間接融資為主，則中長期信貸市場居于核心地位。
3.以下債券信用風險最小的是（ ）。
A.長期金融債券
B.短期公司債券
C.短期金融債券
D.國庫券
答案：D
解析：政府債券的信用風險最低，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險從低到高依次排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。國庫券屬于政府債券的一種。
4.用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構是（ ）。
A.機構投資者
B.投資銀行
C.投資公司
D.證券公司
答案：A
解析：一般來講，機構投資者是指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準設立的機構。從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。
5.國內基金管理公司通過募集基金投資國外證券的稱為（ ）。
A.QDII
B.QFII
C.OTC
D.FICC
答案：A
解析：合格境內機構投資者（QDII），是指符合《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，經中國證監會批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產組合方式進行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經營機構。
6.政府機構進行證券投資的主要目的是進行宏觀調控和（ ）。
A.獲取利息
B.獲取資本收益
C.調劑資金余缺
D.獲取投資回報
答案：C
解析：機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。
7.目前，中國城鎮職工養老保險基金實行社會統籌與個人賬戶相結合的制度，個人和企業分別按職工本人上年度工資總和的`（ ）繳納保險費。
A.8%和20%
B.5%和25%
C.5%和20%
D.10%和20%
答案：A
解析：職工基本養老保險是社會保險中的一個險種。職工基本養老保險的繳納比例是：職工所在企業繳納20%，職工個人承擔8%。
8.對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當客戶取出證券交易結算資金時，下列闡述正確的是（ ）。
A.如校驗通過，指定商業銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結算資金
B.指定商業銀行系統根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易
C.客戶可以通過匯款的方式轉入其在指定商業銀行開立的同名銀行結算賬戶
D.客戶可以通過指定商業銀行與證券公司聯網系統獲取交易所對客戶取出資金的校驗結果
答案：B
解析：客戶證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在存管銀行開立的同名銀行結算賬戶，再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉。存管銀行系統根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易，通過存管銀行與證券公司聯網系統獲取證券公司對客戶取出資金的校驗結果。如雙方校驗通過，存管銀行將減少客戶管理賬戶余額和證券公司客戶交易結算資金匯總賬戶余額，相應增加客戶銀行結算賬戶余額，證券公司同步更新客戶管理賬戶對應的資金賬戶余額。
9.2011年12月16日，中國證監會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯合發布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》，開啟了（ ）的試點。
A.RQFII
B.QFII
C.QDII
D.ETF
答案：A
解析：2011年12月16日，中國證監會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯合發布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》，開啟了人民幣合格境外投資者（RQFII）的試點。經審批的境內基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運用在香港募集的人民幣資金投資境內證券市場。
10.日本《金融商品法》規定，禁止中介機構勸誘（ ）歲以上的人士從事期貨交易。
A.70
B.65
C.75
D.60
答案：C
解析：出于保護投資者尤其是中小投資者的利益，大多數國家和地區的政府監管機構、行業自律組織以及金融企業不同程度地對投資者適當性問題作出了硬性規定或者原則性指引。例如日本的《金融商品法》規定，禁止中介機構勸誘75歲以上的人士從事期貨交易。
11.在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（ ）。
A.證券投資者
B.證券中介機構
C.監管部門
D.證券發行人
答案：A
解析：證券投資者既是證券市場上資金的提供方，也是證券的需求方，他們通過短期或長期的證券投資行為，達到獲取一定股息和利息的目的。
12.下列各類機構中，（ ）可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控。
A.中央銀行
B.商業銀行
C.保險公司
D.證券公司
答案：A
解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。
13.企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業年金基金財產凈值的（ ）。
A.30% B.20%
C.40% D.10%
答案：A
解析：根據《關于擴大企業年金基金投資范圍的通知》，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于30%）、股票型養老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的30%。
14.證券投資者可分為（ ）兩大類。
A.政府機構和金融機構
B.機構投資者和個人投資者
C.合格境外投資者和合格境內投資者
D.企事業法人和各類基金
答案：B
解析：證券投資者主要分為機構投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構和企業、事業單位、社會團體等。個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。
15.我國《證券法》正式頒布的時間是（ ）。
A.1999年3月
B.1998年3月
C.1998年9月
D.1998年12月
答案：D
解析：1998年12月，我國頒布了《中華人民共和國證券法》。依據《證券法》規定，證券公司實行分類管理，分為經紀類和綜合類證券公司。
16.在轉融通業務中，（ ）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業務的經營活動。
A.證券公司
B.證券登記結算公司
C.證券交易所
D.證券市場投資者
答案：A
解析：轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。
17.證券公司中間介紹業務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與（ ）買賣并提供相關服務的業務活動。
A.證券
B.股票
C.期貨
D.基金
答案：C
解析：證券公司中間介紹業務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。
18.注冊會計師申請證券許可證，需要取得注冊會計師證件（ ）年以上。
A.4
B.1
C.3
D.2
答案：B
解析：根據《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》第五條，注冊會計師申請證券許可證，需取得注冊會計師證書1年以上。
19.在合規管理制度中，（ ）制度是防范洗錢活動的基礎性工作。
A.可疑交易報告
B.客戶身份識別
B.大額交易報告
D.交易記錄保存
答案：B
解析：客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度是反洗錢工作的三項基本制度。其中，客戶身份識別制度是防范洗錢活動的基礎性工作。
20.資信評級機構和資產評估機構均屬于（ ）機構。
A.證券服務
B.投資咨詢
C.資產管理
D.證券代理
答案：A
解析：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要包括律師事務所、會計師事務所、投資咨詢機構、資信評級機構、資產評估機構、證券金融公司等。
證券從業資格考試科目：
1、入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
2、各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。
證券從業資格考試題型：
入門資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
專項業務類資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為120題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共80題，每小題1分，共80分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
證券業從業人員資格考試試題 6
2022年11月證券從業資格考試考前模擬試題及答案
由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。這說明金融風險具有（ ）。【選擇題】
A.擴散性
B.隱蔽性
C.周期性
D.不確定性
正確答案：A
答案解析：選項A正確：金融風險的擴散性是指由于金融機構之間存在復雜的債券、債務關系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。
（ ）為企業在追求戰略和業務目標過程中對風險的態度，包括愿意承擔的風險的種類、大小、數量、以何種方式承擔，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風險等。【選擇題】
A.風險偏好
B.風險限額
C.風險態度
D.風險喜好
正確答案：A
答案解析：選項A正確：風險偏好為企業在追求戰略和業務目標過程中對風險的態度，包括愿意承擔的風險的種類、大小、數量、以何種方式承擔，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風險等，有時候被譯為“風險胃口”。
（ ）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發行人在無法履行合同義務的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關信用質量發生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”【選擇題】
A.信用風險
B.違約風險
C.市場風險
D.操作風險
正確答案：A
答案解析：選項A正確：信用風險通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發行人在無法履行合同義務的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關信用質量發生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”
賬面資本包括（ ）。Ⅰ.實收資本Ⅱ.資本公積Ⅲ.盈余資本Ⅳ.未分配利潤【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：賬面資本是各種形式的具有資本本質的項目，依據一定的會計方法和規則， 在資產負債表上反映出來的資本。賬面資本的金額為企業合并后資產負債表中資產減去負債后的余額，包括實收資本、資本公積、盈余資本、未分配利潤等。
目前，應用較為廣泛的模型有（ ）。Ⅰ.線性概率模型Ⅱ.Logit模型Ⅲ.線性辨別分析模型Ⅳ.Probit模型【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：目前，應用較為廣泛的模型有線性概率模型、Logit模型和線性辨別分析模型。
按照中國香港法律的規定，港幣大部分由（ ）幾家發鈔銀行發行。【選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：本題主要考查中國香港的貨幣制度中關于貨幣發行機構的內容。根據中國香港法律規定，港幣大部分由三家發鈔銀行即匯豐銀行、渣打銀行、中國銀行（香港）發行。
主要負責美國保險監管職責的是（ ）。【選擇題】
A.聯邦儲備體系
B.聯邦金融機構檢查委員會
C.各州的保險監管局
D.各州政府
正確答案：C
答案解析：選項C正確：本題主要考查美國保險業的監管機構。美國實行的是“雙層多頭” 金融監管體制。各州的保險監管局承擔市場準入以及監測檢查等日常監管職責。
為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（ ）。【選擇題】
A.美國聯邦政府債券
B.市政債券
C.公司債券
D.美國聯邦機構債券
正確答案：B
答案解析：選項B正確：本題主要考查美國市政債券的具體用途。市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮、縣與學區）或其附屬機構（住房、衛生保健、機場、港口與經濟發展等職能局與代理機構） 發行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿足其他方面的政府需求，有的州甚至利用這個“通道”為非政府的私營工程募集資金。
香港聯合交易所除了股票現貨交易外，還提供（ ）交易。【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：香港聯合交易所除了股票現貨交易外，還提供債券、基金、房地產投資信托及衍生證券交易。
證券金融公司應當遵守的風控指標，說法正確的是（ ）。Ⅰ.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%Ⅱ.單一證券公司轉融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券金融公司應當遵守的風險控制指標有：（1）凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%（Ⅰ正確）；（2）單一證券公司轉融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%（Ⅱ正確）；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%（Ⅲ正確）；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%（Ⅳ正確）。
中國證監會對證券公司設立子公司提出的監管要求包括（ ）。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益Ⅳ.禁止同業競爭【組合型選擇題】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：中國證監會對證券公司設立子公司的監管要求包括：（1）禁止同業競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業務；（Ⅳ項正確）（2）子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過協議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權；（Ⅱ項錯誤）（3）禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資；（Ⅰ項正確）（4）證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益；（Ⅲ項正確）（5）要求建立風險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的.“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突。
公司制的證券交易所以（ ）為目的，一般由金融機構和民營公司組建。【選擇題】
A.公益
B.營利
C.非營利
D.交易
正確答案：B
答案解析：選項B正確：公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。
根據現行證券交易規則，連續競價時，成交價格確定原則包括（ ）。【選擇題】
A.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交
B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
正確答案：C
答案解析：選項C正確：連續競價時，成交價格的確定原則為：（1）最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；（2）買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；（3）賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
根據我國相關證券業法律的規定，下列屬于證券自律管理機構的是（ ）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券業協會Ⅲ.證券服務機構 Ⅳ.證券登記結算機構【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：根據《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所（Ⅰ項正確）、國務院批準的其他全國性證券交易場所、中國證券業協會（Ⅱ項正確）。根據《證券登記結算管理辦法》的規定，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理（Ⅳ項正確）。其中，Ⅲ項屬于證券市場中介機構，不屬于證券自律管理機構。
證券從業資格考試科目：
1、入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
2、各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。
證券從業資格考試題型：
入門資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
專項業務類資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為120題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共80題，每小題1分，共80分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
證券業從業人員資格考試試題 7
2019年初級經濟師《工商管理》章節練習題
1.現代企業制度的核心是( )。
A.企業產權制度
B.有限責任制度
C.現代公司制度
D.科學管理制度
正確答案:A
2.企業最主要的特征是( )。
A.社會性和獨立性
B.經濟性和社會性
C.經濟性和盈利性
D.社會性和盈利性
正確答案:B
3.關于公司制企業的下列說法，不正確的是( )。
A.由自然人和法人依法出資組成
B.獨立對自己經營的財產享有民事權利，承擔民事責任
C.有自己的名稱和固定的場所
D.公司的法人代表對公司債務承擔全部責任
正確答案:D
4.企業經營的雙重目標是( )。
A.經濟利益和政治利益
B.獲得利潤和滿足社會需求
C.企業規模擴張和內部結構優化
D.企業利益最大化和員工工資增長
正確答案:B
5.工商企業管理的首要職能是( )。
A.計劃
B.預測
C.組織
D.協調
正確答案:A
6.企業的時間、產量、看管設備定額屬于( )。
A.物資定額
B.生產組織定額
C.勞動定額
D.設備定額
正確答案:C
7.為了編制設備修理計劃而制定的有關標準稱為( )
A.設備設計定額
B.設備利用定額
C.設備維修定額
D.設備壽命定額
正確答案:C
8.現代企業制度的核心是（ ）。
A.企業產權制度
B.有限責任制度
C.現代公司制度
D.科學管理制度
正確答案:A
解析:
9.企業最主要的特征是（ ）。
A.社會性和獨立性
B.經濟性和社會性
C.經濟性和盈利性
D.社會性和盈利性
正確答案:B
解析:
10.下列關于公司制企業的說法，不正確的是（ ）。
A.由自然人或法人依法出資組成
B.獨立對自己經營的財產享有民事權利，承擔民事責任
C.有自己的名稱和活動的場所
D.公司的法人代表對公司債務承擔全部責任
正確答案:D
11.企業經營的雙重目標是（ ）。
A.經濟利益和政治利益
B.獲得利潤和滿足社會需求
C.企業規模擴張和內部結構優化
D.企業利益最大化和員工工資增長
正確答案:B
解析:
12.工商企業管理的首要職能是（ ）。
A.計劃
B.預測
C.組織
D.協調
正確答案:A
解析:
13.企業的設備看管定額屬于（ ）。
A.物資定額
B.生產組織定額
C.勞動定額
D.設備定額
正確答案:C
解析:
14.為了編制設備修理計劃而制定的有關標準稱為（ ）。
A.設備設計定額
B.設備利用定額
C.設備維修定額
D.設備壽命定額
正確答案:C
解析:
15.現代工商企業發展所經歷的階段有( )。
A.原始社會的手工作坊
B.原始社會的家庭作坊
C.手工生產時期
D.工廠生產時期
E.企業生產時期
正確答案:C,D,E
16.下列關于企業形成的說法中，正確的.是()。
A.企業的產生是社會分工發展的必然產物
B.企業可以節約部分市場交易費用
C.企業配置資源比單純依靠市場方式進行資源配置更有效率
D.企業是生產力的表現形式
E.企業是協作勞動的一種組織方式
正確答案:A,B,C,E
17.下列各項中，屬于工商企業管理基礎工作內容的是( )。
A.標準化工作
B.定額工作
C.戰略制定
D.計量工作
E.職業培訓
正確答案:A,B,D,E
18.企業標準化工作內容包括( )。
A.技術標準
B.管理標準
C.工作標準
D.考核標準
E.產品標準
正確答案:A,B,C
19.現代工商企業發展所經歷的階段有（ ）。
A.原始社會的手工業作坊
B.原始社會的家庭作坊
C.手工生產時期
D.工廠生產時期
E.企業生產時期
正確答案:C,D,E
20.下列關于企業形成的說法，正確的有（ ）。
A.企業的產生是社會分工發展的必然產物
B.企業可以節約部分市場交易費用
C.企業配置資源比單純依靠市場進行資源配置更有效
D.企業是生產力的表現形式
E.企業是協作勞動的一種組織方式
正確答案:A,B,C,E
21.下列屬于工商企業管理基礎工作內容的有（ ）。
A.標準化工作
B.定額工作
C.戰略制定
D.計量工作
E.職業培訓
正確答案:A,B,D,E
22.企業標準化工作內容包括（ ）。
A.技術標準
B.管理標準
C.工作標準
D.考核標準
E.產品標準
正確答案:A,B,C
證券業從業人員資格考試試題 8
證券從業資格考試2022年11月最新考試練習試題（含答案及詳細解析）
1、發出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內容為（ ）
A、收購目的
B、收購人的名稱、住所
C、收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額
D、收購的具體時間
答案：D
解析：要約收購報告書的主要內容有：
1.收購人的名稱、住所；
2.收購人關于收購的決定；
3.被收購的上市公司名稱；
4.收購目的；
5.收購股份的'詳細名稱和預定收購的股份數額；
6.收購的期限、收購的價格；
7.收購所需的資金額及資金保證；
8.報送要約收購報告書時，所持有被收購公司股份數占該上市公司已發行的股份總數的比例；
9.收購完成后的后續計劃；
10.中國證監會要求載明的其他事項。
2、權證的行權結算方式分為（ ）
Ⅰ、轉賬結算方式
Ⅱ、現金結算方式
Ⅲ、電子結算方式
Ⅳ、證券給付結算方式
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付依行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得標的證券；認沽權證的持有人行權時，應交付標的證券，并獲得依行權價格及標的證券數量計算的價款。
3、通常情況下，投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險的是（ ）
A、債券
B、優先股
C、基金
D、股票
答案：C
解析：基金實現分散投資，分散風險
4、 按照《中國人民銀行信用評級管理指導意見》要求，信用評級機構應遵循的信用評級程序，下列說法錯誤的是（ ）
A、信用評級機構項目負責人給出被評對象的信用等級
B、被評對象按合同規定向信用評級機構提供所需的真實、完整的有關資料、報表
C、信用評級機構收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規定期限內按有關規定進行詳細審核，并就被評對象經營及財務狀況組織現場調查和訪談
D、被評對象與信用評級機構當事雙方簽訂評級合同，支付評估費
答案：A
解析：信用評級機構應遵循以下信用評級程序：
（一）被評對象與信用評級機構當事雙方簽訂評級合同，支付評估費。
（二）被評對象按合同規定向信用評級機構提供所需的真實、完整的有關資料、報表。
（三）信用評級機構收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規定期限內按有關規定進行詳細審核，并就被評對象經營及財務狀況組織現場調查和訪談。
（四）信用評級機構綜合搜集到的與被評對象有關的信息資料，經加工分析后提出信用評級報告書。
（五）信用評級機構召開內部信用評級評審委員會，評定等級。
（六）如被評對象有充分理由認為評級結果與實際情況存在較大差異，可在規定的時限內向信用評級機構提出復評申請并提供補充資料，復評次數僅限一次；首次評級后，信用評級機構應將評級結果書面告知被評對象并向中國人民銀行報告。
（七）擬發行債券的信用評級結果由債券發行人在中國人民銀行指定的國內有關媒體上公告。借款企業和擔保機構信用評級結果，由信用評級機構在企業自愿的原則下，將其信用等級在國內有關媒體上公告。
（八）信用評級機構在債券存續期和企業信用等級有效期內，應進行跟蹤評級。跟蹤評級結果與公告結果不一致的，由信用評級機構及時通知被評對象。信用評級機構應將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會公布并書面報告中國人民銀行；變更后的借款企業信用等級和擔保機構信用等級，信用評級機構除書面報告中國人民銀行外，還應在企業自愿的原則下，將其信用等級在國內有關媒體上公告。
5、發生資金交收違約時，中國結算公司滬深分公司有權采取的措施包括（ ）
A、暫不向違約結算參與人墊付其應收資金
B、責令違約結算參與人盡快補繳款項
C、在違約當日處置暫不交付證券
D、協助守約結算參與人向違約方追繳交收款項
答案：B
解析：（一）資金交收違約處理對于資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金。另外，由于在結算參與人資金交收違約時，中國結算公司滬、深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結算參與人，為彌補自身成本，中國結算公司滬、深分公司還需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。
（二）證券交收違約處理。對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金。
證券從業資格考試科目：
1、入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
2、各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。
證券從業資格考試題型：
入門資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
專項業務類資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為120題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共80題，每小題1分，共80分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
證券業從業人員資格考試試題 9
2022年證券從業資格考試《證券交易》知識點分析及練習題
證券賬戶和證券托管
一、證券賬戶管理
證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。（ ）
【參考答案】×
【解析】證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。
中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。
開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
（一）證券賬戶的種類
一是按照交易場所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶。
1.人民幣普通股票賬戶
人民幣普通股票賬戶也就是A股賬戶，其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。
A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。
A股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。
2.人民幣特種股票賬戶
人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。
B股賬戶按持有人可以分為：境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
3.證券投資基金賬戶
證券投資基金賬戶是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
（二）開立證券賬戶的基本原則
1.合法性
合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規規定不準許開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶。
《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。
在開立證券賬戶的基本原則中，（ ）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A.真實性
B.合法性
C.規范性
D.一致性
【參考答案】B
【解析】在開立證券賬戶的`基本原則中，合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規不準開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶。
2.真實性
真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。
（三）證券賬戶開立流程和規定
證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司直接受理。這類特殊法人機構投資者需要前往中國結算上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續。
自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。目前多數證券公司營業部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結算公司為投資者開立證券賬戶。
目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
上海證券賬戶當日開立，（ ）日生效。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【參考答案】B
【解析】目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
（四）證券賬戶管理的其他內容
投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結算公司上海分公司和深圳分公司開戶代理機構申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。證券賬戶持有人也可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關內容。
所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個階段。
一、開戶
開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。
證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況。資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。
二、委托
投資者需要通過經紀商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。
證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。
目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（ ）方式。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.傳真報價
【參考答案】C
【解析】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
三、成交
證券交易所交易系統主機接受申報后，要根據訂單的成交規則進行撮合配對。
1.在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。
2.訂單匹配的原則，我國采用價格優先和時間優先原則。
按照我國證券交易所的現行規定，證券交易的競價原則是（ ）。
A.時間優先、數量優先
B.價格優先、數量優先
C.價格優先、客戶優先
D.價格優先、時間優先
【參考答案】C
【解析】證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時應該做到：在交易市場買賣證券均必須公開申報競價；在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素；在同時接受兩介以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。
四、結算
證券交易成交后，首先需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算，這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。
清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應資金由買方向賣方轉移，這一過程屬于交收。
考試科目：
1、入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
2、各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。
考試題型：
入門資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
專項業務類資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為120題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共80題，每小題1分，共80分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
證券業從業人員資格考試試題 10
2023年證券從業資格考試《法律法規》科目考試模擬試題
1、按照《證券公司代銷金融產品管規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在（ ）。
A.接受代銷金融產品的委托后
B.接受代銷金融產品的委托前
C.向客戶推薦金融產品
D.為客戶提供產品咨詢服務
參考答案：B
【解析】接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審査。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金駐產品后，方可接受其委托。
2、背信運用受托財產罪侵犯的客體是（ ）。
A.金融管理秩序和客戶的合法權益
B.復雜客體
C.個人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
【解析】背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權A項益正確。
3、下列選項中，不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（ ）。
A.客戶信用資金臺賬
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
參考答案：B
【解析】融資融券業務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬.客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。
4、證券交易的特征主要表現為。（ ）
A.流動性.收益性和風險性
B.流動性.安全性和收益性
C.收益性.安全性和風險性
D.流動性.安全性和風險性
參考答案：A
【解析】證券交易的'待要表現為流動性.收益性和風險性。
5、證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業務規則.內部控制.風險隔離等制度的執行情況營業部介紹業務的開展情況進行檢査，（ ）向中國證監會派出機構報送合規檢査報告。
A.每半年
B.每一年
C.每兩年
D.每月
參考答案：A
【解析】證券公司開展中間介紹，時應當定期對介紹業務規則.內部控制.風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
6、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司的董事、監事、高級管理人員在任職前應當取得經（ ）核準的任職資格。
A.證券公司所在地所屬中國證券業協會
B.證券公司所在地所屬中國證監會派出機構
C.證券公司注冊地所屬中國證券業協會
D.證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構
答案：D
解析：證券公司董監高在任職前應當取得經證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構核準的任職資格。
7、甲證券公司根據自身經營目標和運營狀況，結合自身的環境條件，建立有效的內部控制制度、機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是（ ）。
A.該證券公司的內部控制覆蓋了所有業務、部門和人員
B.為了提高效率，該證券公司承擔內部控制監督檢查職能的部門同時輔助前臺業務運作
C.該證券公司以合理的成本實現內部控制目標
D.前臺業務運作與后臺管理支持適當分離
答案：B
解析：選項B，證券公司內部控制應當貫徹執行獨立原則，即承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。
8、證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，（ ）負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。（ ）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。
A.股東會；高級管理人員
B.董事會；業務部門和分支機構的負責人
C.股東會；直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員
D.董事會；直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員
答案：D
解析：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。
9、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（ ）。
A.建立內幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監測
D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密
答案：D
解析：證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
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